2018年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(6月13日)

單項(xiàng)選擇題

51.下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是(　　)。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

52.設(shè)立股份有限公司應(yīng)由(　　)作為申請(qǐng)人。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.董事長(zhǎng)

53.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)(　　)人操作、(　　)人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

A.一;一

B.多;多

C.多;一

D.一;多

54.下列關(guān)于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

C.有健全的內(nèi)部管理制度

D.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

55.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

B.可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效

D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

56.《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

57.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

58.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場(chǎng)禁入措施。

A 3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

59.未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒(méi)有違法所得的，可處罰款(　　)萬(wàn)元。

A.5

B.50

C.80

D.100

60.作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是(　　)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司

D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

單選題參考答案及解析

51.A【解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

52.A【解析】設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。

53.A【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

54.A【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

55.C【解析】參見(jiàn)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定。

56.A【解析】題中的行為屬于操縱證券市場(chǎng)的行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

57.A【解析】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

58.A【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。

59.A【解析】未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

60.A 【解析】下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：(1)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)。(2)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

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