2018年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(6月12日)

單項選擇題

41.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向(　　)提出申請。

A.證券公司營業(yè)部

B.證券公司總部

C.證券交易所營業(yè)部

D.證券交易所總部

42.客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的(　　)作出承諾。

A.合法性

B.合理性

C.正當(dāng)性

D.合規(guī)性

43.客戶只能與(　　)家證券公司簽訂融資融券合同。

A.1

B.3

C.5

D.7

44.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(　　)以上的股東。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

45.(　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

46.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

47.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在(　　)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

A.當(dāng)日

B.第二日

C.一周內(nèi)

D.一個月內(nèi)

48.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　　)所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

49.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準的說法中，錯誤的是(　　)。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

50.欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是(　　)。

A.單位

B.自然人

C.復(fù)雜客體

D.簡單客體

單選題參考答案及解析

41.A 【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。

42.A 【解析】客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的.不得簽訂資產(chǎn)管理合同。

43.A 【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

44.A【解析】控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

45.A【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

46.A【解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

47.A【解析】期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

48.A【解析】期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

49.A【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

50.A【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

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