2018年5月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題及答案

單項(xiàng)選擇題

1、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬(wàn)元。

A.50

B.200

C.150

D.100

答案：B

2、股票本身沒(méi)有任何價(jià)值,但股票是一種代表()的有價(jià)證券

A.資金權(quán)

B.債權(quán)

C.財(cái)產(chǎn)權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

答案：C

3、貨幣期貨又稱()

A股票期貨

B外匯期貨

C債券期貨

D利率期貨

答案：B

4、債券回購(gòu)交易更多的是有()的屬性

A長(zhǎng)期融資

B信用交易

C短期融資

D期貨交易

答案：C

5、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中,()。

A投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)

B投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)

C主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)

D發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià)

答案：C

6、在我國(guó)證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是()。

A首日上市的證券

B已上市基金

C已上市B股

D已上市A股

答案：A

7、一般來(lái)說(shuō),下列基金中,管理費(fèi)率最低的是()。

A股票基金

B債券基金

C貨幣市場(chǎng)基金

D認(rèn)股權(quán)證基金

答案：C

8 在我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行證券投資的投資者可以到()開立證券賬戶

A. 中國(guó)人民銀行

B. 中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：B

9 關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A. 零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的 1 個(gè)交易單位

B. 整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為 1 個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

C. 我國(guó)在買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

D. 可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

正確答案：C

10 證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()

A. 董事會(huì)

B. 理事會(huì)

C. 監(jiān)察委員會(huì)

D. 專業(yè)委員會(huì)

正確答案：B

11 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資活動(dòng)的是()

A. 買賣企業(yè)債券

B. 證券承銷

C. 買賣國(guó)債

D. 買賣股票

正確答案：B

12 對(duì)于我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是()

A. 促進(jìn)全流通

B. 保持貨幣幣值穩(wěn)定

C. 促進(jìn)交易快捷

D. 促進(jìn)國(guó)際化

正確答案：B

13 債券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而()

A. 不變

B. 增大

C. 下降

D. 無(wú)法確定

正確答案：B

14 與契約型基金相比，公司型基金的基金份額持有人對(duì)基金運(yùn)作的影響力()

A. 較小

B. 較大

C. 相同

D. 不確定

正確答案：B

15 可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的另外一種證券的證券，通常要轉(zhuǎn)化為()

A. ETF 基金份額

B. 普通股票

C. 公司債券

D. 優(yōu)先股票

正確答案：B

16 根據(jù)《債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國(guó)債，可用于交易的起始時(shí)間是轉(zhuǎn)托管完成后()

A.下一交易日

B.當(dāng)天

C.3 個(gè)交易日后

D.2 個(gè)交易日后

正確答案：A

17 屬于銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易品種的是()

A.國(guó)債和公司債

B.國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債

C.國(guó)債和權(quán)證

D.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債

正確答案：B

18 我國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)的時(shí)間是()

A.2011 年

B.2009 年

C.2012 年

D.2010 年

正確答案：B

19 我國(guó) A 股賬戶不可用于買賣()

A.B 股

B.上市基金

C.人民幣普通股票

D.債券

正確答案：A

20 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬(wàn)元

A. 50

B. 200

C. 150

D. 100

正確答案：B

21 股票本身沒(méi)有任何價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券

A. 資金權(quán)

B. 債權(quán)

C. 財(cái)產(chǎn)權(quán)

D. 轉(zhuǎn)讓權(quán)

正確答案：C

22 貨幣期貨又稱()

A. 股票期貨

B. 外匯期貨

C. 債券期貨

D. 利率期貨

正確答案：B

23 債券回購(gòu)交易更多的是有()的屬性

A. 長(zhǎng)期融資

B. 信用交易

C. 短期融資

D. 期貨交易

正確答案：C

24 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()

A. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)

B. 投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)

C. 主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)

D. 發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià)

正確答案：B

25 在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受 10%漲跌幅限制的是()

A. 首日上市的證券

B. 已上市基金

C. 已上市 B 股

D. 已上市 A 股

正確答案：A

26 一般來(lái)說(shuō)，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()

A. 股票基金

B. 債券基金

C. 貨幣市場(chǎng)基金

D. 認(rèn)股權(quán)證基金

正確答案：C

27 從托管體系看，四大國(guó)有商業(yè)銀行是中國(guó)債券市場(chǎng)的( )

A.二級(jí)托管人

B.監(jiān)管人

C.分托管人

D.總托管人

正確答案：A

28 下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

正確答案：B

29 下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理

B.目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式

C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易

D.證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成

正確答案：A

30 下列有關(guān)憑證式國(guó)債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

B.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

C.承銷商通過(guò)開具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

正確答案：A

31 證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱之為( )

A.證券看跌行市

B.證券價(jià)格日常波動(dòng)

C.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)改變

D.證券中級(jí)波動(dòng)

正確答案：C

32 中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于( )

A.政府支持機(jī)構(gòu)債券

B.金融債券

C.中央銀行票據(jù)

D.國(guó)債

正確答案：A

33 以下關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的是( )

A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金

D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

正確答案：A

34 央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或( )

A.公司債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.次級(jí)債券

正確答案：B

35 企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在( )備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)家發(fā)改委

正確答案：C

36 銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為( )

A.三等九級(jí)

B.三等六級(jí)

C.四等九級(jí)

D.四等六級(jí)

正確答案：A

37 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )

A.債券回購(gòu)到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易

B.債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額

C.回購(gòu)到期交易的融資方，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄

D.債券回購(gòu)到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶

正確答案：A

38 根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券

B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

C.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于 300 萬(wàn)元人民幣

正確答案：D

39 關(guān)于交易制度的說(shuō)法，正確的是( )

A.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

B.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

C.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

D.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

正確答案：D

40 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息

A.100%

B.50%

C.75%

D.90%

正確答案：A

41 在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )

A.資金賬號(hào)

B.銀行賬號(hào)

C.證券賬號(hào)

D.身份證號(hào)

正確答案：B

42 通常，在金融期權(quán)交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

A.期權(quán)出售者

B.期權(quán)買賣雙方均

C.期權(quán)買賣雙方均不

D.期權(quán)購(gòu)入者

正確答案：A

43 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.3

B.2

C.4

D.1

正確答案：C

44 VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論，( )進(jìn)行全面的度量。

A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)

B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

45 投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )

A.電話委托

B.傳真委托

C.柜臺(tái)委托

D.全權(quán)委托

正確答案：D

46 根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為( )

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企業(yè)

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

正確答案：C

組合選擇題

1、下列各項(xiàng)中屬于我國(guó)發(fā)行的國(guó)債種類的是()。

I.普通國(guó)債

II特別國(guó)債

Ⅲ.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

Ⅳ.無(wú)期國(guó)債

AII、Ⅲ、Ⅳ

BI、II、Ⅲ

CII、Ⅲ

DI、IⅢ

答案：B

2、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分,可以分為()。

l離岸資產(chǎn)證券化

‖境內(nèi)資產(chǎn)證券化

Ⅲ.國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化

Ⅳ外國(guó)資產(chǎn)證券化

Al、‖、Ⅲ、Ⅳ

Bl、Ⅲ、Ⅳ

C‖、Ⅲ、Ⅳ

Dl、‖

答案：D

3目前,主要的風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括()

l遠(yuǎn)期

ll期貨

Ⅲ期權(quán)

Ⅳ.互換

All、Ⅲ

Bl、ll、Ⅲ、Ⅳ

Cl、ll、Ⅲ

Dl、Ⅳ

答案：B

4、屬于記賬式國(guó)債承銷程序的有()。

l.招標(biāo)發(fā)行

II債權(quán)托管

Ⅲ.分銷

Ⅳ遠(yuǎn)程投標(biāo)

Al、II、Ⅲ

Bl、Ⅲ、Ⅳ

CⅢ、Ⅳ

Dl、II、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、存錢類金融中介包括()

I商業(yè)銀行

II儲(chǔ)畜機(jī)構(gòu)

Ⅲ投資銀行

Ⅳ信用合作社

AI、Ⅲ

BII、Ⅲ、Ⅳ

CI、II、Ⅳ

DI、II、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

6、下列各項(xiàng)中,可以作為股市投資避險(xiǎn)工具的有()。

l股指期貨

II股票期貨

Ⅲ股指期權(quán)

Ⅳ股票期權(quán)

Al、‖、Ⅲ、Ⅳ

Bl、‖

Cl、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

答案：A

7、根據(jù)基金資金來(lái)源和用途的不同,可以將基金分為()。

I在岸基金

Ⅱ離岸基金

Ⅲ系列基金

Ⅳ保本基金

AI、‖

BI、‖、Ⅲ

C‖、Ⅳ

DⅢ、Ⅳ

答案：A

8 目前，場(chǎng)內(nèi)外市場(chǎng)的概念演變?yōu)轱L(fēng)險(xiǎn)分層管理的概念，即不同層次市場(chǎng)對(duì)( )做出差異化安排

Ⅰ.信息披露制度

Ⅱ.掛牌條件

Ⅲ.交易結(jié)算制度

Ⅳ.證券產(chǎn)品設(shè)計(jì)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

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