2018《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(5月26日)

21.(　　)是指一筆數(shù)額較大的證券交易.通常在機(jī)構(gòu)投資者之問(wèn)進(jìn)行。

A.集中竟價(jià)交易

B.大宗交易

C.綜合協(xié)議交易

D.固定收益平臺(tái)交易

22.封閉式基金的固定存續(xù)期是(　　)。

A.5年以上

B.15年以上

C.半年以上

D.無(wú)固定期限

23.(　　)是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

A.信用公司債券

B.保證公司債券

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

24.武士債券的面值為(　　)。

A.美元

B.日元

C.港幣

D.歐元

25.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于(　　)年。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

26.下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是(　　)。

A.政府債券

B.附息債券

C.金融債券

D.公司債券

27.上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)不包括(　　)。

A.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

B.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

C.大宗交易系統(tǒng)

D.固定收益證券綜合電子平臺(tái)

28.關(guān)于證券投資基金作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B.基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定

C.起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用

D.縮小了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模

29.截至2012年1月，我國(guó)現(xiàn)有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金產(chǎn)品。

A.59

B.69

C.79

D.89

30.下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為(　　)。

A.向公眾公開(kāi)增發(fā)

B.向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)

C.向個(gè)人增發(fā)

D.向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)

參考答案

21.B[解析]大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。在交易所市場(chǎng)進(jìn)行的證券單筆買(mǎi)賣(mài)達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額，即可采用大宗交易方式。

22.A[解析]封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

23.C[解析]信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。

24.B[解析]在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。

25.B[解析]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、南經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

26.B[解析]根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息.債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券。

27.A[解析]上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺(tái)。深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺(tái)。

28.D[解析]證券投資基金的作用主要有：①基金為中小投資者拓寬了投資渠道。②有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展。第一，基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。第二，基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模.起到，豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用。隨著基金的發(fā)展壯大.它已成為推動(dòng)證券市場(chǎng)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Α?/p>

29.B[解析]略。

30.D[解析]增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，也可以向特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)。增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加。

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