2018年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(5月25日)

第11題保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向()報送年度執(zhí)業(yè)報告。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.證券公司

【正確答案】C

【答案解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

第12題公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)()核準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會授權(quán)的部門

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【正確答案】A

【答案解析】公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。

第13題凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

A.65%

B.35%

C.50%

D.70%

【正確答案】C

【答案解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

第14題以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是()。

A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易

B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易

【正確答案】D

【答案解析】公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故D項說法錯誤。

第15題關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是()。

A.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

C.不得挪用基金銷售結(jié)算資金

D.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購

【正確答案】D

【答案解析】基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。(2)采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷售結(jié)算資金。(7)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規(guī)定的情形。(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

第16題期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

A.財政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.人民銀行

D.當(dāng)?shù)卣?/p>

【正確答案】B

【答案解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第17題下列不屬于監(jiān)事會職權(quán)的是()。

A.向股東會會議提出提案

B.提請聘任或者解聘公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.提議召開臨時股東會會議

D.對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

【正確答案】B

【答案解析】B項描述的是董事會的職權(quán)。

第18題為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的()保管基金資產(chǎn)。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金管理人

【正確答案】B

【答案解析】為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

第19題()應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【正確答案】B

【答案解析】機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。所稱機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司。(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)。(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)。(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第20題關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯誤的是()。

A.從業(yè)人員可通過貶損同行爭攬業(yè)務(wù)

B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/p>

C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭

D.機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

【正確答案】A

【答案解析】從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)，故A項說法錯誤。

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