2018《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月1日)

組合型選擇題

第11題

下列屬于內幕信息的是()。

Ⅰ.上市公司收購的有關方案

Ⅱ.公司股權結構的重大變化

Ⅲ.公司分配股利或者增資的計劃

Ⅳ.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 下列信息皆屬內幕信息：(1)《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第12題

按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應重點監(jiān)控()的交易行為。

Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶

Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關注賬戶

Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規(guī)定，會員應當重點監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶;在最近一季度被本所列為監(jiān)管關注賬戶;其他需要重點監(jiān)控的賬戶。

第13題

根據《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，()。

Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征

Ⅱ.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，證券公司可自行決定客戶不接受該項服務或產品

Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品

Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶風險承受能力相適應的服務或產品，服務或產品風險特征及告知情況應當以書面或者電子方式記載、留存。因此，第Ⅰ項說法錯誤。證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。因此，第Ⅱ項說法錯誤。

第14題

證券公司經營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立()。

Ⅰ.融券專用證券賬戶

Ⅱ.信用交易證券交收賬戶

Ⅲ.信用交易資金交收賬戶

Ⅳ.客戶信用交易擔保證券賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 證券公司經營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

第15題

下列關于集合計劃資產獨立性的表述，正確的是()。

Ⅰ.集合計劃資產設立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產

Ⅱ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產

Ⅲ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產

Ⅳ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產屬于其破產財產或者清算財產

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》第六條規(guī)定，證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產。因此，第Ⅳ項說法錯誤。

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