《證券市場基本法律法規(guī)》證券從業(yè)人員管理試題練習—單項選擇題(11-20)

單選選擇題

11、下列不屬于操縱市場行為的是()。

A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D、內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

正確答案： D

【老師解析】操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。

12、證券投資者保護基金公司的職責不包括()。

A、籌集、管理和運作基金

B、依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

C、監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D、組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

正確答案： B

【老師解析】證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。

13、證券從業(yè)人員應接受協(xié)會調查或配合檢查，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)()個月。

A、3～12

B、3～6

C、1～12

D、1～6

正確答案： A

【老師解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

14、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起()工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

A、3個

B、5個

C、10個

D、15個

正確答案： C

【老師解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

15、證券公司應當在代銷合同簽署后()工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A、3個

B、5個

C、10個

D、15個

正確答案： B

【老師解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

16、已經取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

正確答案： B

【老師解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

17、申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起()內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A、15天

B、20天

C、30天

D、45天

正確答案： C

【老師解析】申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

18、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取()年的證券市場禁入措施。

A、1～3

B、2～5

C、3～5

D、1～5

正確答案： C

【老師解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

19、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案： C

【老師解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行。政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

20、被監(jiān)管機構采取()措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產管理業(yè)務投資主辦人。

A、重大行政

B、監(jiān)管談話

C、刑事處罰

D、自律管理

正確答案： A

【老師解析】《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人:①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;⑥其他情形。

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