《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題練習(xí)—組合選擇題(21-30)

組合選擇題

21、下列關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)范圍的表述，符合公司法規(guī)定的有()。Ⅰ.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記Ⅱ.公司一旦選定經(jīng)營(yíng)范圍，就不得變更Ⅲ.公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定要經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)Ⅳ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明公司的經(jīng)營(yíng)范圍

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】《公司法》第七條規(guī)定:依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。《公司法》第十二條規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。

22、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)()。Ⅰ.股東的姓名或者名稱及住所Ⅱ.各股東所持股份數(shù)Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】根據(jù)《公司法》第一百三十條規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng):①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號(hào);④各股東取得股份的日期。發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。

23、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止()的行為。Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息Ⅱ.欺詐Ⅲ.代客交易Ⅳ.內(nèi)幕交易Ⅴ.操縱證券市場(chǎng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】《證券法》第五條規(guī)定:證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。

24、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律不包括()。Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》Ⅱ.《中華人民共和國(guó)證券法》Ⅲ.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律有《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。

25、關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次，下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ.法律效力最高的是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最低的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】證券市場(chǎng)的法律法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次遞減:①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

26、按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司設(shè)立程序主要包括()。Ⅰ.簽訂發(fā)起人協(xié)議Ⅱ.報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)Ⅲ.申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，制定公司章程Ⅳ.認(rèn)購(gòu)股份

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】根據(jù)股份有限公司設(shè)立的方式不同，程序略有不同，即公開募集設(shè)立還需要經(jīng)過(guò)向社會(huì)公開招募股份等相關(guān)程序，其他程序與發(fā)起設(shè)立方式相同。但是，根據(jù)實(shí)際情況，公開募集設(shè)立方式較少適用。設(shè)立程序?yàn)?①簽訂發(fā)起人協(xié)議;②報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn);③申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，制定公司章程;④認(rèn)購(gòu)股份;⑤選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);⑥發(fā)行股票;⑦公告。

27、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由()決定。Ⅰ.股東會(huì)Ⅱ.股東大會(huì)Ⅲ.董事會(huì)Ⅳ.監(jiān)事會(huì)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。

28、下列說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式Ⅱ.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式Ⅲ.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式Ⅳ.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種:①全額包銷，是指由承銷商先全額購(gòu)買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。

29、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.私募基金是通過(guò)非公開方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾Ⅲ.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者Ⅳ.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】基金公開募集與非公開募集的區(qū)別有:①募集對(duì)象不同。公募基金的募集對(duì)象是廣大社會(huì)公眾，而非公開募集基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者，包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。②募集方式不同。公募基金募集資金是通過(guò)公開發(fā)售的方式進(jìn)行的，而非公開募集基金則是通過(guò)非公開發(fā)售的方式募集，這是非公開募集基金與公募基金最主要的區(qū)別。③信息披露要求不同。公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露。而非公開募集基金則對(duì)信息披露的要求很低，具有較強(qiáng)的保密性。④投資限制不同。公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴(yán)格的限制，而非公開募集基金的投資限制完全由協(xié)議約定。⑤業(yè)績(jī)報(bào)酬不同。公募基金不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，只收取管理費(fèi)。而非公開募集募基金則收取業(yè)績(jī)報(bào)酬，一般不收管理費(fèi)。對(duì)公募基金來(lái)說(shuō)，業(yè)績(jī)僅僅是排名時(shí)的榮譽(yù)，而對(duì)非公開募集基金來(lái)說(shuō)，業(yè)績(jī)則是報(bào)酬的基礎(chǔ)。

30、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理的職責(zé)包括()。Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)Ⅱ.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況Ⅳ.開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé):①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);②對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;③對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;⑥對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑧開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng);⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

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