《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題練習(xí)—單項(xiàng)選擇題(51-60)

單項(xiàng)選擇題

51、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用()。

A、做市商交易方式

B、集中競(jìng)價(jià)交易方式

C、公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他方式

D、公開的交易方式

正確答案： C

【老師解析】《證券法》第四十條規(guī)定:證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

52、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，法律效力最高的是()。

A、由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B、由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

C、自律性規(guī)則

D、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

正確答案： B

【老師解析】我國(guó)證券市場(chǎng)的法律層級(jí)如圖1所示。(圖)以上四個(gè)層次的關(guān)系為:①法律效力依次遞減，下一層次規(guī)范與上一層次規(guī)范不得發(fā)生沖突，否則無效;②下一層次規(guī)范的內(nèi)容往往更為具體，更具有可操作性，上一層次規(guī)范的內(nèi)容往往較為綜合，原則指導(dǎo)性的特點(diǎn)較為明顯。

53、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，由國(guó)務(wù)院制定并頒布的是()。

A、法律

B、行政法規(guī)

C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D、自律性規(guī)則

正確答案： B

【老師解析】證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次:①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

54、為了防止大股東濫用表決優(yōu)勢(shì)，保護(hù)中小股東利益，在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行()。

A、累積投票制度

B、普通投票制度

C、多數(shù)投票制度

D、少數(shù)投票制度

正確答案： A

【老師解析】股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行累積投票制。累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

55、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)()決議。

A、監(jiān)事會(huì)

B、董事會(huì)

C、股東大會(huì)

D、董事長(zhǎng)

正確答案： C

【老師解析】公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

56、下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

A、股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序

B、董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序

C、公司組織形式變更的規(guī)定

D、設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

正確答案： C

【老師解析】除ABD三項(xiàng)外，有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定主要內(nèi)容還包括:①公司章程的必備內(nèi)容;②注冊(cè)資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;③股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;④經(jīng)理的聘任及職權(quán);⑤監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;⑥一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;⑦國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。

57、召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。

A、[70%]

B、[50%]

C、[30%]

D、[10%]

正確答案： B

【老師解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

58、期貨交易中，杠桿交易是指()。

A、場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易

B、對(duì)沖機(jī)制

C、保證金制度

D、雙向交易

正確答案： C

【老師解析】保證金制度，又稱“杠桿交易”，交易者在買賣期貨合約時(shí)按合約價(jià)值的一定比率繳納保證金作為履約保證，即可進(jìn)行數(shù)倍于保證金的交易。

59、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的敘述中，不正確的是()。

A、注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬元

B、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

C、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

正確答案： A

【老師解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件:①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

60、未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得的，可處罰款()。

A、5萬元

B、40萬元

C、50萬元

D、60萬元

正確答案： A

【老師解析】證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

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