《證券市場基本法律法規(guī)》證券市場基本法律法規(guī)試題練習(xí)—單項(xiàng)選擇題(21-30)

單項(xiàng)選擇題

21、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的()。

A、[60%]

B、[50%]

C、[40%]

D、[30%]

正確答案： D

【老師解析】《中華人民共和國公司法》第二十七條規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

22、召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。

A、[70%]

B、[50%]

C、[30%]

D、[10%]

正確答案： B

【老師解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

23、《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在()。

A、保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

B、擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

C、打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

D、為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

正確答案： A

【老師解析】《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

24、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員()。

A、必須多于2人

B、不得少于2人

C、必須多于3人

D、不得少于3人

正確答案： D

【老師解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

25、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

B、處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C、處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D、處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

正確答案： A

【老師解析】題干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

26、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是()。

A、對會(huì)員單位的自律管理

B、對從業(yè)人員的自律管理

C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

正確答案： D

【老師解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對會(huì)員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。D項(xiàng)是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

27、證券公司按照國家規(guī)定，不可以()證券類金融產(chǎn)品。

A、發(fā)行

B、交易

C、委托他人代為買賣

D、銷售

正確答案： C

【老師解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

28、《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括()。

A、公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

B、公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

D、公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請及文件資料

正確答案： C

【老師解析】《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外，還包括：(1)報(bào)送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

29、下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

A、股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)、股東會(huì)的召集和主持、定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)、股東會(huì)的議事方式和表決程序

B、董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期、董事會(huì)的職權(quán)、董事會(huì)會(huì)議的召集和主持、董事會(huì)的議事方式和表決程序

C、設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

D、設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

正確答案： C

【老師解析】《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項(xiàng)外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

30、證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在()的報(bào)刊上公告。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

B、證券公司所在地

C、省級(jí)以上

D、證券交易所指定

正確答案： A

【老師解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

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