關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2018年重點(diǎn)課題研究申報(bào)的通知

關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2018年重點(diǎn)課題研究申報(bào)的通知

各會(huì)員單位：

為推動(dòng)證券行業(yè)研究，促進(jìn)研究交流，支持資本市場(chǎng)改革發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))擬開展2018年重點(diǎn)課題研究工作，會(huì)員單位可積極申報(bào)研究課題。申報(bào)相關(guān)要求如下：

一、重點(diǎn)課題申報(bào)要：

(一)研究主題：推進(jìn)新時(shí)代資本市場(chǎng)建設(shè)和證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

(二)研究選題范圍

協(xié)會(huì)擬定11個(gè)方向研究選題，供申報(bào)選題參考。申報(bào)單位可自行擬定研究題目。研究題目要有現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值，研究范圍不要大，要有針對(duì)性，建議聚焦于待解決問題的具體領(lǐng)域。選題研究方向和具體內(nèi)容如下：

1.防范化解資本市場(chǎng)重大金融風(fēng)險(xiǎn)研究

證券業(yè)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制最佳實(shí)踐案例研究;證券公司壓力測(cè)試相關(guān)問題研究;金融科技在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用研究;我國債券違約風(fēng)險(xiǎn)防控研究;證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理研究;證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理研究;資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制構(gòu)建研究;資本市場(chǎng)跨市場(chǎng)、跨機(jī)構(gòu)、跨產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)防范研究;證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理工具創(chuàng)新研究;證券公司“大合規(guī)”體系構(gòu)建研究;證券從業(yè)人員違規(guī)行為與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范研究;證券公司信息系統(tǒng)安全防護(hù)體系研究等。

2.資本市場(chǎng)推動(dòng)新時(shí)代經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展研究

證券業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)研究;證券業(yè)服務(wù)新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式研究;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變對(duì)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響研究;資本市場(chǎng)服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革研究;資本市場(chǎng)服務(wù)國企國資改革研究;資本市場(chǎng)實(shí)踐普惠金融路徑研究;證券業(yè)支持綠色金融發(fā)展研究;債券市場(chǎng)品種創(chuàng)新研究等。

3.資本市場(chǎng)支持國家發(fā)展戰(zhàn)略研究

資本市場(chǎng)支持國家發(fā)展戰(zhàn)略研究(包括：科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略);資本市場(chǎng)服務(wù)“一帶一路”建設(shè)研究;資本市場(chǎng)支持雄安新區(qū)建設(shè)發(fā)展研究;資本市場(chǎng)助力脫貧攻堅(jiān)研究;證券公司社會(huì)責(zé)任履行情況專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)研究等。

4.構(gòu)建資本市場(chǎng)對(duì)外開放新格局研究

我國資本市場(chǎng)提升國際競(jìng)爭(zhēng)力研究;資本市場(chǎng)雙向開放發(fā)展國際比較與借鑒研究;放寬證券行業(yè)外資準(zhǔn)入的政策及影響研究;境外中資控股上市公司回歸A股市場(chǎng)相關(guān)問題研究;QFII和RQFII制度完善研究;境外發(fā)達(dá)市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)變遷與資本市場(chǎng)發(fā)展研究;資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和國際競(jìng)爭(zhēng)力提升研究等。

5.金融科技在證券行業(yè)的應(yīng)用研究

金融科技促進(jìn)證券業(yè)智能化高效化應(yīng)用發(fā)展研究(包括大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈、生物識(shí)別等);證券業(yè)金融科技和監(jiān)管科技頂層規(guī)劃研究;證券業(yè)金融科技應(yīng)用業(yè)務(wù)的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)研究;金融科技對(duì)證券業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新變革研究;利用金融科技與監(jiān)管科技推進(jìn)證券監(jiān)管智能化科技化研究;互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)證券業(yè)發(fā)展新模式研究;區(qū)塊鏈的核心場(chǎng)景應(yīng)用及價(jià)值研究;智能投顧的發(fā)展、應(yīng)用與監(jiān)管研究;區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)金融科技運(yùn)用與創(chuàng)新研究等。

6.促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展研究

多層次資本市場(chǎng)體系的法律制度完善研究;多層次資本市場(chǎng)差異化交易制度研究;資本市場(chǎng)不同層次市場(chǎng)差異化發(fā)展與監(jiān)管研究;主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板深化改革研究;新三板分層和差異化發(fā)行交易等制度完善研究;區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)稅收、工商管理、財(cái)政、科技等政策環(huán)境優(yōu)化研究;區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)合作對(duì)接機(jī)制研究;證券公司服務(wù)與支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展研究;區(qū)域性股權(quán)監(jiān)管與自律管理研究;場(chǎng)外市場(chǎng)(含區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng))服務(wù)中小微企業(yè)、實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略研究;場(chǎng)外市場(chǎng)(含區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng))監(jiān)測(cè)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)管與自律管理等規(guī)范發(fā)展研究;境外場(chǎng)外市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)、監(jiān)管與自律管理研究;互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資研究;私募股權(quán)投資規(guī)范發(fā)展相關(guān)問題研究等。

7.資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度研究

提高直接融資比重和促進(jìn)股權(quán)融資發(fā)展路徑研究;資本市場(chǎng)功能監(jiān)管和行為監(jiān)管研究;股票發(fā)行注冊(cè)制改革及其配套制度完善研究;上市公司退市制度完善研究;上市公司并購重組制度完善研究;上市及再融資制度的國際比較研究;資本市場(chǎng)統(tǒng)一稅收制度研究等。

8.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)模式與創(chuàng)新發(fā)展研究

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)模式最佳實(shí)踐案例研究;證券公司商業(yè)模式、盈利模式創(chuàng)新研究;現(xiàn)代投資銀行的組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)模式及發(fā)展趨勢(shì)研究;證券母子公司管控與一體化發(fā)展戰(zhàn)略研究;證券公司差異化發(fā)展與特色化經(jīng)營研究;證券公司推進(jìn)國際化經(jīng)營研究;證券公司各類傳統(tǒng)主營業(yè)務(wù)發(fā)展研究(包括經(jīng)紀(jì)、投行、資產(chǎn)管理、融資類、自營、投資咨詢等);證券公司各類非傳統(tǒng)主營業(yè)務(wù)發(fā)展研究(包括資產(chǎn)證券化、金融衍生品、FICC業(yè)務(wù)、私募基金業(yè)務(wù)、另類投資等)等。

9.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力研究

培育我國具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的一流投資銀行研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式和提升質(zhì)量效率研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)健全現(xiàn)代公司治理企業(yè)制度研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)人民群眾和實(shí)體經(jīng)濟(jì)多樣化金融需求研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)回歸本源提升專業(yè)服務(wù)能力研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)財(cái)富管理業(yè)務(wù)模式研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型與發(fā)展模式研究;證券行業(yè)人才發(fā)展建設(shè)研究，包括證券從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)提升、人才培養(yǎng)與交流(含國際一流投資銀行高端人才建設(shè))、人員管理與服務(wù)、人員考核與選拔、職業(yè)道德建設(shè)等;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)激勵(lì)機(jī)制與績(jī)效管理研究等。

10.投資者保護(hù)研究

我國資本市場(chǎng)誠信建設(shè)與生態(tài)環(huán)境完善研究;長(zhǎng)期資金入市和機(jī)構(gòu)投資者培育研究;投資者民事賠償制度完善研究;投資者權(quán)利行使與司法救濟(jì)制度完善研究;探索有中國特色的證券訴訟模式研究;上市公司退市與投資者保護(hù)相關(guān)的配套制度研究;多元化證券糾紛調(diào)解機(jī)制完善研究;投資者教育與服務(wù)體系完善研究;區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)投資者教育與保護(hù)研究;金融科技在投資者保護(hù)領(lǐng)域的應(yīng)用研究;深度學(xué)習(xí)與投資者畫像研究;投資者適當(dāng)性大數(shù)據(jù)應(yīng)用研究;證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)制度研究;境外市場(chǎng)投資者保護(hù)制度與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)借鑒研究等。

11.與研究主題相關(guān)的其他研究

(三)研究時(shí)間要求

本期重點(diǎn)課題研究時(shí)間長(zhǎng)度為3個(gè)月，從確定立項(xiàng)時(shí)起計(jì)算。

(四)申報(bào)對(duì)象要求

課題申報(bào)對(duì)象限于協(xié)會(huì)會(huì)員單位，會(huì)員單位可單獨(dú)申報(bào)，也可選擇與其他單位(如高?？蒲袡C(jī)構(gòu))聯(lián)合申報(bào)的方式參與。一個(gè)會(huì)員單位可同時(shí)申報(bào)多個(gè)研究課題。

(五)研究人員要求

承擔(dān)課題的單位應(yīng)保證重點(diǎn)課題研究人員符合以下條件：1.具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷;2.具有一定的科研能力;3.有充足的時(shí)間從事課題研究工作。

單獨(dú)申報(bào)課題負(fù)責(zé)人僅限于1名會(huì)員單位人員擔(dān)任，聯(lián)合申報(bào)課題負(fù)責(zé)人可增加1名聯(lián)合單位人員擔(dān)任，每人最多可同時(shí)擔(dān)任兩個(gè)課題的負(fù)責(zé)人。除課題負(fù)責(zé)人以外的其他研究成員只允許選擇1項(xiàng)課題研究，不可兼任其他課題研究。

(六)重點(diǎn)課題基本要求

1.課題研究要突出實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值

重點(diǎn)課題研究應(yīng)以分析和解決實(shí)際問題為目標(biāo)，研究成果要對(duì)推動(dòng)資本市場(chǎng)和證券業(yè)發(fā)展有借鑒和指導(dǎo)價(jià)值?？山梃b境外發(fā)展經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國實(shí)際情況，重點(diǎn)從問題分析、機(jī)制設(shè)計(jì)、運(yùn)作模式、操作措施、政策建議等層面進(jìn)行研究。

2.課題報(bào)告應(yīng)撰寫規(guī)范，研究要有深度

課題報(bào)告應(yīng)概念清楚、語言通順、內(nèi)容準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)可靠、統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果可信。課題研究應(yīng)目標(biāo)明確、內(nèi)容具體、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、論據(jù)充分、論證嚴(yán)密、分析深入、結(jié)論合理。

3.課題研究成果須保證課題的原創(chuàng)性

課題報(bào)告通過學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)總文字復(fù)制比不得超過20%，且分析和結(jié)論部分不允許復(fù)制，不得侵犯任何第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

4.課題報(bào)告字?jǐn)?shù)建議3-5萬字為宜。

(七)研究經(jīng)費(fèi)支持

協(xié)會(huì)鼓勵(lì)承擔(dān)重點(diǎn)課題研究的會(huì)員單位(包括特別會(huì)員)對(duì)課題提供必要的研究經(jīng)費(fèi)支持，經(jīng)費(fèi)支持力度是課題立項(xiàng)參考標(biāo)準(zhǔn)之一。

(八)申報(bào)時(shí)間和方式要求

1.申報(bào)時(shí)間：2018年4月11日至2018年5月2日。

2.申報(bào)方式：(1)點(diǎn)擊本通知下方的“中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2018年重點(diǎn)課題研究申報(bào)”鏈接進(jìn)入?yún)f(xié)會(huì)雜志課題管理系統(tǒng)在線申報(bào)首頁，注冊(cè)并登陸系統(tǒng);(2)按照重點(diǎn)課題申報(bào)要求和“中國證券業(yè)協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題申報(bào)指引”(見附件1)，在線填報(bào)相關(guān)申報(bào)信息;(3)在線提交Word版和PDF版《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題申報(bào)表》(見附件2)。

PDF版申報(bào)表請(qǐng)務(wù)必加蓋單位公章，否則申報(bào)無效。

二、重點(diǎn)課題立項(xiàng)

由協(xié)會(huì)匯總申報(bào)材料并進(jìn)行綜合評(píng)議，確定立項(xiàng)課題，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布重點(diǎn)課題研究立項(xiàng)名單公告，并與課題立項(xiàng)單位簽訂《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題研究委托協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。

三、重點(diǎn)課題獎(jiǎng)勵(lì)

(一)對(duì)驗(yàn)收合格結(jié)題的課題,將頒發(fā)結(jié)題證書;

(二)由老師評(píng)出優(yōu)秀課題(優(yōu)秀課題比例通常不超過30%)，并向優(yōu)秀課題研究人員頒發(fā)榮譽(yù)證書，相關(guān)事項(xiàng)將記入?yún)f(xié)會(huì)誠信系統(tǒng);

(三)相關(guān)研究成果通過協(xié)會(huì)刊物等形式發(fā)表。

聯(lián)系人：李老師，咨詢電話：010-66290464

“鏈接：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2018年重點(diǎn)課題研究申報(bào)”

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2018年4月11日

附件下載：

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)重點(diǎn)課題研究申報(bào)指引.doc

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2018年重點(diǎn)課題研究申報(bào)表.doc

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