證券金融市場基礎知識《自律性組織》試題

單選選擇題：

1、( )年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。[2016年3月真題]

A.1992

B.1990

C.1993

D.1991

參考答案：D

參考解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)，在開業(yè)前曾經(jīng)歷了7個月的試營業(yè)。在試營業(yè)時期，深圳證券交易所上市的股票僅深安達A一只，即今天的北大高科。

2、根據(jù)( )的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體。[2015年11月真題]

A.《證券投資基金法》

B.《證券法》

C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》

D.《公司法》

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結果承擔相應的清算交收責任;證券登記結算機構根據(jù)成交結果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

3、中國證券業(yè)協(xié)會理事任期( )年，可連選連任。[2015年11月真題]

A.四

B.二

C.三

D.五

參考答案：A

參考解析： 理事會是會員大會的執(zhí)行機構，在會員大會閉會期間領導協(xié)會開展日常工作，對會員大會負責。理事任期四年，可連選連任：協(xié)會因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會表決通過，報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準同意，但延期換屆最長不超過1年。

組合型選擇題：

1、證券交易所的組織形式大致可以分為( )。[2016年5月真題]

Ⅰ.公司制Ⅱ.會員制Ⅲ.經(jīng)紀制Ⅳ.混合制

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體;會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。

2、下列有關證券交易所特征的表述，正確的有( )。[2014年11月真題]

Ⅰ.一般投資者可以直接進入交易所買賣證券

Ⅱ.有固定的交易場所和交易時間

Ⅲ.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

Ⅳ.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅰ項，參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構，交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易。

3、關于結算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有( )。Ⅰ2014年9月真題]

Ⅰ.證券公司參與結算應當按規(guī)定取得結算參與人資格，并開立結算賬戶

Ⅱ.結算系統(tǒng)參與人停止資金結算業(yè)務后，應結清與證券登記結算公司的債權、債務后，申請撤銷結算賬戶

Ⅲ.結算系統(tǒng)參與人名稱或其結算賬戶，清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需重新開立新的結算賬戶

Ⅳ.結算系統(tǒng)參與人應當在證券登記結算公司開立兩個結算賬戶，一個資金交收賬戶，一個指定收款賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅲ項，結算系統(tǒng)參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需及時在中國結算公司辦理結算賬戶信息變更手續(xù)，結算系統(tǒng)參與人停止資金結算業(yè)務后，應向中國結算公司提出撤銷其結算賬戶的申請。

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