《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選試題解析—委托

委托

單選題：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)有()。

Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

【答案解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：(1)代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài);(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：以上試題為證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！