證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識第四章核心考點(diǎn)特訓(xùn)

　　第一節(jié) 債券

　　1、按形態(tài)分類，債券不包括(　　)。

　　A.記賬式債券

　　B.實(shí)物債券

　　C.憑證式債券

　　D.息票累積債券

　　參考答案：D

　　參考解析：考察債券的分類?？键c(diǎn)：債券的分類

　　2、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券?？键c(diǎn)：證券投資基金的分類方法

　　第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷

　　1、根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到(　　)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　A.證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)

　　C.托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析：托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　2、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有(　　)

　　I投資者身份

　　II購買日期

　　III期限

　　IV統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　參考答案：A

　　參考解析： 憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。由于憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容?？键c(diǎn)：憑證式國債的承銷程序。

　　第三節(jié) 債券的交易

　　1、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.網(wǎng)上委托

　　B.電話自動委托

　　C.當(dāng)面口頭委托

　　D.傳真委托

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。

　　2、關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)描述正確的是(　　)

　　I其期限在3年以上(含3年)

　　II本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險公司股權(quán)資本

　　III所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨(dú)資保險公司

　　IV中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　參考答案：B

　　參考解析： 其期限在5年以上(含5年)。中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。 考點(diǎn)：次級債務(wù)的概念和募集方式。

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