證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》強(qiáng)化卷(6)

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　　單項(xiàng)選擇題

　　第51題：證券交易所的監(jiān)管職能不包括(　)。

　　A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　C.對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　參考答案：D

　　第52題：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后(　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)，宣傳推介材料，擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　第53題：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的相關(guān)信息，其中不包括(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　B.基本性質(zhì)

　　C.發(fā)行依據(jù)

　　D.收益比例

　　參考答案：D

　　第54題：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在(　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　第55題：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　)日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　第56題：證券公司應(yīng)當(dāng)有(　)名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　第57題：發(fā)行人不得有在最近(　)個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　參考答案：D

　　第58題：下列不屬于“可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項(xiàng)是(　)。

　　A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

　　B.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　C.公司發(fā)生虧損或損失

　　D.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　參考答案：C

　　第59題：下列不屬于非法集資特征要求的是(　)。

　　A.未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)吸收資金

　　B.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳

　　C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D.向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金

　　參考答案：C

　　第60題：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括(　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

　　B.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議

　　C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件

　　參考答案：D

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