證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》強化卷(1)

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　　單項選擇題

　　第1題：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額(　　)以上的股東。

　　A.50%;50%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.30%;30%

　　第2題：下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

　　A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業(yè)務報告

　　D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

　　第3題：證券公司辦理定向資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)元。

　　A.100萬

　　B.300萬

　　C.500萬

　　D.1億

　　第4題：下列不屬于基金托管人義務的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　第5題：以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣(　　)萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　第6題：犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　第7題：同自營業(yè)務相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是(　　)。

　　A.客戶資料的保密性

　　B.交易行為的自主性

　　C.交易方式的自由性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　第8題：中國證監(jiān)會按照(　　)的授權和相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國人大

　　B.國務院

　　C.全國人大常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　第9題：下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是(　　)。

　　A.不直接從事經(jīng)營管理

　　B.任職時間短、不了解情況

　　C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

　　第10題：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　　)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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