證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)判斷題及答案(3)

　　【摘要】為幫助大家及時(shí)備考2018年證券從業(yè)資格考試，環(huán)球網(wǎng)校證券頻道小編為考生整理發(fā)布證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)判斷題及答案(3)的測(cè)試資料，希望大家認(rèn)真聯(lián)系和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)判斷題及答案(3)的具體內(nèi)容如下。更多證券從業(yè)資格備考試題請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券頻道。

　　判斷題

　　第1題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。

　　第2題證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人，不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。()

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。

　　第3題證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方和賣方的經(jīng)紀(jì)人，發(fā)揮著溝通買賣雙方并按一定要求迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令和代辦手續(xù)的媒介作用，提高了證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率。()

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)商充當(dāng)證券買方和賣方的經(jīng)紀(jì)人，發(fā)揮著溝通買賣雙方并按一定要求迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令和代辦手續(xù)的媒介作用，提高了證券市場(chǎng)的流動(dòng)性和效率。

　　第4題證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門(mén)、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。()

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門(mén)、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。

　　第5題證券公司不能以提供網(wǎng)上查詢的方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書(shū)面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

　　第6題首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、依法刊登招股意向書(shū)前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，但可以通過(guò)其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、依法刊登招股意向書(shū)前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過(guò)其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他人等方式進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)。

　　第7題證監(jiān)會(huì)將會(huì)同證券交易所，對(duì)證券公司改進(jìn)與完善證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況及自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證監(jiān)會(huì)將會(huì)同中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，對(duì)證券公司改進(jìn)與完善證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況及自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。

　　第8題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)屢次違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，在1年的時(shí)間中受到警告、沒(méi)收非法所得、罰款的處罰累計(jì)達(dá)2次以上，或受到暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)處罰累計(jì)達(dá)3次以上，取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)屢次違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，在1年的時(shí)間中受到警告、沒(méi)收非法所得、罰款的處罰累計(jì)達(dá)3次以上，或受到暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)處罰累計(jì)達(dá)2次以上，取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

　　第9題證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，只需與客戶口頭就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。

　　第10題證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得證券交易所的同意。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效的措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

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