2017年6月《金融市場基礎(chǔ)知識》考試真題及答案（網(wǎng)友版）

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　　1.證券公司以()進(jìn)行證券投資。

　　Ⅰ.自有資本

　?、?營運(yùn)資金

　　Ⅲ.受托投資資金

　?、?客戶存款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　2.商業(yè)銀行債券包括()。

　?、?普通債券

　?、?小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券

　?、?次級債券

　?、?混合資本債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　3. 證券交易結(jié)算方式可以分為()。

　?、?統(tǒng)一結(jié)算

　　Ⅱ.全額結(jié)算

　?、?差額結(jié)算

　?、?凈額結(jié)算

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　4.以下屬于證券業(yè)協(xié)會機(jī)構(gòu)設(shè)置的是()。

　　Ⅰ.會員大會

　?、?理事會

　?、?常務(wù)理事會

　　Ⅳ.監(jiān)事會

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　5.我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可()。

　　Ⅰ.參與股票配售

　?、?投資股票二級市場

　?、?投資中小板

　?、?投資境外股票市場

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　6.債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時應(yīng)考慮的因素有()。

　?、?投資者接受程度

　?、?信用等級

　?、?計息方式

　?、?利息支付方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　7.委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為()。

　?、?整數(shù)委托

　?、?市價委托

　?、?零數(shù)委托

　?、?限價委托

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、IV

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　8.影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)和政策因素包括()

　?、?貨幣政策

　?、?經(jīng)濟(jì)增長

　　Ⅲ.財政政策

　?、?市場利率

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　9.以下債券存在經(jīng)營風(fēng)險的是()。

　?、?政府債券

　　Ⅱ.公司債券

　?、?金融債券

　?、?企業(yè)債券

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　10.與股份公司股利政策相關(guān)的日期是()。

　?、?除權(quán)除息日

　?、?派息日

　　Ⅲ.股利宣布日

　?、?股權(quán)登記日

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

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　　11.債券質(zhì)押式回購的計價單位是()。

　　A.每百元債券面值

　　B.每百元資金到期年收益

　　C.每百元面值債券的市場價格

　　D.每百元面值債券的到期購回價格

　　【答案】B

　　12.根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資可以()投資風(fēng)險。

　　A.不變

　　B.不確定

　　C.提高

　　D.降低

　　【答案】D

　　13.轉(zhuǎn)入證券交易所市場的國債，可于完成轉(zhuǎn)托管()上市交易。

　　A.第五個交易日

　　B.當(dāng)日

　　C.下一交易日

　　D.第三個交易日

　　【答案】C

　　14.我國創(chuàng)業(yè)板正式啟動于()年10月。

　　A.2012年

　　B.2011年

　　C.2009年

　　D.2010年

　　【答案】C

　　15.我國證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是()。

　　A.理事會

　　B.會員大會

　　C.監(jiān)事會

　　D.總經(jīng)理辦公室

　　【答案】A

　　16.下列關(guān)于委托指令，說法正確的是()。

　　A.指令日期需要精確到小時

　　B.指令日期是客戶委托買賣的日期

　　C.指令日期是客戶填寫委托單的具體時點(diǎn)

　　D.指令日期是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)

　　【答案】D

　　17.企業(yè)向銀行間市場特定機(jī)構(gòu)投資人非公開發(fā)行定向債務(wù)融資工具應(yīng)當(dāng)在()注冊。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.銀行間市場交易商協(xié)會

　　【答案】C

　　18.下列屬于貨幣衍生工具的是()。

　　A.股票指數(shù)期權(quán)

　　B.股票期貨

　　C.利率互換

　　D.遠(yuǎn)期外匯合約

　　【答案】D

　　19.當(dāng)前的總儲蓄超過當(dāng)前在資本上支出的參與者是()。

　　A.盈余資金

　　B.盈余單位

　　C.赤字資金

　　D.赤字單位

　　【答案】B

　　20.使混合工具的部分或全部現(xiàn)金流量隨特定利率、匯率、價格或費(fèi)率指數(shù)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。()。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.獨(dú)立衍生工具

　　【答案】C

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　　21.作為一種風(fēng)險管理與控制方法，VAR方法的特點(diǎn)包括。()。

　　I.考慮了不同組合的風(fēng)險分散效應(yīng)

　　II.結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　III.可以提供當(dāng)前組合和市場風(fēng)險因子波動特性方面的信息

　　IV.允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風(fēng)險

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B。

　　22.委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制可分為()。

　　I.整數(shù)委托

　　II.市價委托

　　III.零數(shù)委托

　　IV.限價委托

　　A. Ⅰ、

　　Ⅲ B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B。按委托價格分類，可分為市價委托和限價委托。投資者發(fā)出委托指令的形式有當(dāng)面委托、電話委托、函電委托、自助委托等形式。根據(jù)委托訂單的數(shù)量：整數(shù)和零數(shù)。

　　23.商業(yè)銀行債券包括()

　　I.普通債券

　　II.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券

　　III.次級債券

　　IV.混合資本債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A。

　　24.已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易，但投資者具有下列()情形之一，不得為其撤銷指定交易。

　　I.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　II.撤銷當(dāng)日有申報的

　　III.新股申購未到期

　　IV.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ 、Ⅲ

　　【答案】C。

　　25.證券交易機(jī)制中，報價驅(qū)動的特點(diǎn)包括()。

　　I.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定

　　II.證券成交價格的形成由做市商決定

　　III.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商

　　IV.投資者買賣證券都以做市商為對手

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

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