2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第九章單選題

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第九章單選題”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)模擬試題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)資格《基礎知識》第九章單選題的具體內(nèi)容如下：

　　1.有價證券之所以能夠買賣是因為它()。

　　A.具有交換價值

　　B.具有使用價值

　　C.代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利

　　D.具有價值

　　2.關(guān)于私募證券，下列說法正確的是()。

　　A.采取公示制度

　　B.審查條件嚴格

　　C.發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者

　　D.投資者較多

　　3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，

　　因此，這一類證券被視為()。

　　A.低風險證券

　　B.高風險證券

　　C.風險證券

　　D.無風險證券

　　4.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于

　　基金凈資產(chǎn)的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.60%

　　5.證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，不包括()。

　　A.會計師事務所

　　B.財務顧問機構(gòu)

　　C.資信評級機構(gòu)

　　D.證券公司

　　6.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易()。

　　A.公司債券

　　B.政府債券

　　C.鐵路股票

　　D.公司股票

　　7.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事8股交易及外國證券機構(gòu)駐華代

　　表處成為證券交易所的特別會員的申請可由()受理。

　　A.國務院

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國家外匯管理局

　　8.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證

　　明股東的權(quán)利。所以說，股票是()。

　　A.設權(quán)證券

　　B.資本證券

　　C.要式證券

　　D.證權(quán)證券

　　9.下列對記名股票特點的表述錯誤的是()。

　　A.安全性較差

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　D.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

　　10.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.45%

　　11.下列關(guān)于無記名股票特點的敘述錯誤的是()。

　　A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對復雜

　　B.無記名股票安全性較差

　　C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　D.無記名股票認購股票時要求一次繳納出資

　　12.股票的市場價格一般是指()。

　　A.股票的票面價值

　　B.股票在一級市場上交易的價格

　　C.股票的賬面價值

　　D.股票在二級市場上交易的價格

　　13.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配

　　權(quán)的先決條件是()。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.公司解散清算

　　14.()是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順

　　序上。

　　A.參與優(yōu)先股票

　　B.非參與優(yōu)先股票

　　C.累積優(yōu)先股票

　　D.非累積優(yōu)先股票

　　15.下列關(guān)于B股的闡述錯誤的是()。

　　A.采取非記名股票形式

　　B.以人民幣標明面值，并以外幣認購、買賣

　　C.境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.境內(nèi)居民個人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管

　　16.關(guān)于債券的描述，錯誤的是()。

　　A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

　　B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務關(guān)系的證書

　　C.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外

　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)

　　17.關(guān)于債券與股票的區(qū)別論述錯誤的是()。

　　A.股票風險較小，債券風險相對較大

　　B.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證

　　C.債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期證券

　　D.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要

　　18.以個人為發(fā)行對象的()，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄

　　債券。

　　A.實物國債

　　B.流通國債

　　C.貨幣國債

　　D.非流通國債

　　19.下列不屬于l981年以后我國發(fā)行的普通國債的是()。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債(電子式)

　　D.長期建設國債

　　20.中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常為()。

　　A.6個月～1年

　　B.3個月～6個月

　　C.6個月～3年

　　D.3個月～3年

　　21.我國的()是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)

　　行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.企業(yè)債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.政府債券

　　22.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券稱

　　為()。

　　A.歐洲債券

　　B.國際債券

　　C.亞洲債券

　　D.外國債券

　　23.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券，

　　它屬于()。

　　A.歐洲債券

　　B.揚基債券

　　C.亞洲債券

　　D.武士債券

　　24.按()，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資理念的不同

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標劃分

　　D.基金運作方式不同

　　25.下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是()。

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認股權(quán)證基金

　　D.股票基金

　　26.QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券

　　等有價證券投資的基金，()年我國推出了首批QDⅡ基金。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

　　27.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。

　　A.信托投資公司

　　B.實力雄厚的證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　28.某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值稱為()。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金資產(chǎn)總值

　　D.基金資產(chǎn)估值

　　29.開放式基金所特有的風險是()。

　　A.市場風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術(shù)風險

　　D.巨額贖回風險

　　30.我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍不包括()。

　　A.證券投資基金業(yè)務

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.企業(yè)年金管理

　　D.投資咨詢服務

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　　31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互

　　換不同的金融工具，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()特性。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動性

　　D.不確定性或高風險性

　　32.下列不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。

　　A.金融互換

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融期貨

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　33.債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中()品種最

　　為活躍。

　　A.2天

　　B.7天

　　C.10天

　　D.15天.

　　34.中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標的是()。

　　A.滬深300指數(shù)

　　B.上證50指數(shù)

　　C.深證100指數(shù)

　　D.上證100指數(shù)

　　35.目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是()。

　　A.T+0

　　B.T+2

　　C.T+5

　　D.T+7

　　36.股權(quán)類期權(quán)不包括()。

　　A.單只股票期權(quán)

　　B.股票組合期權(quán)

　　C.股票指數(shù)期權(quán)

　　D.百慕大期權(quán)

　　37.可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是()。

　　A.套期保值

　　B.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　C.雙重選擇權(quán)

　　D.單項選擇權(quán)

　　38.根據(jù)()分類，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　A.證券化產(chǎn)品的屬性

　　B.證券化產(chǎn)品的期限

　　C.資產(chǎn)證券化的地域

　　D.基礎資產(chǎn)

　　39.()是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、

　　準備申請證券上市的發(fā)行人。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.直接發(fā)行

　　D.間接發(fā)行

　　40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可

　　以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2億

　　B.3億

　　C.4億

　　D.5億

　　41.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，()是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

　　A.監(jiān)察委員會

　　B.理事會

　　C.會員大會

　　D.總經(jīng)理

　　42.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公

　　開譴責，股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后()個月內(nèi)再次受到深圳證券

　　交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　43.有關(guān)場外交易市場特征的描述錯誤的是()。

　　A.場外交易市場是一個分散的有形市場

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場

　　D.場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

　　44.道一瓊斯股價平均數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)，每當股票分割、送股

　　或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時，就對除數(shù)作相應的修正。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　45.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是()。

　　A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性3項指標

　　B.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算

　　C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過l0%

　　D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有50只股票

　　46.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，()以

　　上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　47.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問

　　業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　48.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務等證券業(yè)務需要經(jīng)()許可。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.國務院

　　49.集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總

　　量的l0%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的()。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　50.證券公司申請介紹業(yè)務資格的條件之一是，申請日前()個月各項風險控制指標符

　　合規(guī)定標準。

　　A.2

　　B.6

　　C.8

　　D.12

　　51.下列關(guān)于證券公司的董事和獨立董事的表述錯誤的是()。

　　A.證券公司應當采取措施切實保障董事的知情權(quán)，為董事履行職責提供必要條件

　　B.獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會提供書

　　面說明

　　C.在公司章程中，應當確定董事人數(shù)，明確董事會的職責

　　D.獨立董事可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

　　52.下列關(guān)于證券公司各項業(yè)務凈資本要求的表述錯誤的是()。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之

　　一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、

　　其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬元

　　D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及

　　兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

　　53.投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券

　　專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務()年以上的經(jīng)驗。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　54.2008年4月23日，國務院公布《證券公司監(jiān)督管理條例》和()，進一步完善了我國

　　證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。

　　A.《證券公司風險處置條例》

　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《上市公司收購管理辦法》

　　55.證券市場監(jiān)管的“三公”原則不包括()。

　　A.公開原則

　　B.公允原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　56.我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起()內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　57.下列各項不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.上市公司收購的有關(guān)方案

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20%

　　58.不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每季后()個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事

　　先核定的比例預繳證券投資者保護基金。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　59.中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理不包括()。

　　A.后續(xù)職業(yè)培訓

　　B.從業(yè)人員的資格管理

　　C.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范

　　D.規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引

　　60.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，

　　中國證券業(yè)協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

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