2017年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》第四章判斷題

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　　第四章　證券投資基金

　　判斷題

　　1.成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑所頒布的法律法規(guī)是《證券投資基金管理暫行辦法》( )。

　　2.基金反映的是信托關(guān)系，但公司基金除外( )。

　　3.封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進(jìn)行封閉式基金的買賣( )。

　　4.ETF使該類基金存在一、二級市場之間的套利機(jī)制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象( )。

　　5.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系( )。

　　6.封閉式基金的價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到時常供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢、政治環(huán)境等多種因素影響，所以其價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離( )。

　　7.巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險( )。

　　8.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。( )

　　9.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金的買賣。( )

　　10.基金是間接投資工具。( )

　　11.基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。( )

　　12.基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票。( )

　　13.固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。( )

　　14.一般股票基金較專門化股票基金風(fēng)險較大。( )

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　　16.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人資本( )。

　　17.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等( )。

　　18.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響( )。

　　19.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，不具有獨(dú)立法人地位( )。

　　20.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值+基金負(fù)債( )。

　　21.封閉式基金的收入分配每年不得少于兩次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的95%( )

　　22.2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。()

　　23.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)的關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。( )

　　24.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。( )

　　25.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計算。( )

　　26.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對也較高。( )

　　27.開放式基金的價格常與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。( )

　　28.按照股票基金的分散化程度?？梢苑譃橐话愎善被鸷蛯ｉT化股票基金。( )

　　29.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系?！? )

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