證券從業(yè)資格考試必備答題技巧

　　根據(jù)歷年考試所涉及的考試內(nèi)容以及命題規(guī)律來看，證券從業(yè)考試的知識(shí)點(diǎn)在各章的分布較為分散，并且從出題形式上來看，概念題居多。下面為大家介紹一些考試的命題規(guī)律，并根據(jù)命題規(guī)律為大家總結(jié)出一些答題技巧，希望對(duì)大家的復(fù)習(xí)備考有所幫助。

　　(一)關(guān)鍵詞法

　　有時(shí)候，抓住題干中出現(xiàn)的關(guān)鍵詞，可能對(duì)于答題會(huì)有幫助。

　　單選：按( )分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

　　A.發(fā)行方式

　　B.嵌入式衍生產(chǎn)品

　　C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　D.收益保障性

　　答案：C

　　解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

　　單選：與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀的判斷關(guān)系的外部董事，稱為證券公司的( )。

　　A.執(zhí)行董事

　　B.兼職董事

　　C.獨(dú)立董事

　　D.常務(wù)董事

　　答案：C

　　解析：獨(dú)立董事可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)、提議召開董事會(huì)，為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，因此獨(dú)立董事是與證券公司及其股東相獨(dú)立的。

　　單選：未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，屬于( )行為。

　　A.欺詐客戶

　　B.操縱市場(chǎng)

　　C.接受全權(quán)委托

　　D.內(nèi)幕交易

　　答案：A

　　解析：未經(jīng)客戶委托買賣證券屬于欺詐客戶行為。

　　總結(jié)：對(duì)于這類考題，如果在考試中太緊張忘記了相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，有時(shí)通過題干中的引導(dǎo)性的關(guān)鍵詞，可以找到正確選項(xiàng)。

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　　(二)排除法

　　在考試中，有時(shí)通過排除法做題可以達(dá)到事半功倍的效果。

　　單選：證券公司及其從業(yè)人員從事的下列行為中，不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.為客戶提供融資融券服務(wù)

　　B.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　C.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　D.違背委托人的指令買賣證券

　　答案：A

　　解析：欺詐客戶行為包括：違背客戶的委托為其買賣證券;不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　單選：從證券發(fā)行人層面看，證券市場(chǎng)一體化表現(xiàn)為( )等。

　　A.個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資

　　B.多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大

　　C.國際資金為代表的機(jī)構(gòu)投資者大量投資境外證券

　　D.主權(quán)國家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要也形成對(duì)外國高等級(jí)證券的巨大需求

　　答案：B

　　解析：除B選項(xiàng)以外的其他選項(xiàng)都是從證券投資者的角度看證券市場(chǎng)一體化的表現(xiàn)。

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　　(三)關(guān)聯(lián)理解記憶

　　有一些考試題看起來考的是不同的知識(shí)點(diǎn)，其實(shí)可以綜合理解記憶，掌握了以后無論怎么出題都可以靈活應(yīng)對(duì)。

　　單選：( )是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　解析：證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)都屬于自律性組織，而證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　單選：證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。

　　A.政府監(jiān)管部門

　　B.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　C.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　解析：證券交易所是實(shí)行自律管理的法人。

　　總結(jié)：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試中，屬于自律性組織的一般涉及到四個(gè)主體：中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算公司，只要記住了這個(gè)知識(shí)點(diǎn)，無論在考試中怎樣變換出題都可以應(yīng)對(duì)自如。

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　　(四)凈資產(chǎn)和凈資本

　　在證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)對(duì)凈資本、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的混淆出題，一般情況下，凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)都只是其中的干擾項(xiàng)。

　　單選：《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益

　　B.完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為

　　C.完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理

　　D.完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策

　　答案：D

　　解析：選項(xiàng)D應(yīng)該是“完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策”。

　　單選：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。

　　A.凈資本

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.總資產(chǎn)

　　D.注冊(cè)資本

　　答案：A

　　解析：中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　總結(jié)：如果考試題中遇到凈資本、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)同時(shí)出現(xiàn)的情形，一般是對(duì)凈資本的考查。

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