2016年中國香港證券從業(yè)資格第1號考試公告

　　考試科目

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　　【摘要】中國證券從業(yè)協(xié)會公布了“2016年中國香港證券從業(yè)資格第1號考試公告”，公告中指出，2016年第一次中國香港資格考試將于2016年4月9日舉行，報名時間為3月1日—3月25日，卷一報名費(fèi)用1000元人民幣，卷二、卷六、卷十六報名費(fèi)用每卷1100元人民幣。考試形式為閉卷機(jī)考。更多詳情請看下文：

　　點(diǎn)擊查看：2016年證券從業(yè)資格考試日歷(2月20日)

　　二、報名日期及費(fèi)用：

　　(一)報名時間：【報名入口】

　　第一次考試報名時間為3月1日—3月25日;

　　(二)報名費(fèi)用：

　　卷一報名費(fèi)用為人民幣1000元;

　　卷二、卷六、卷十六報名費(fèi)用為每卷人民幣1100元;

　　符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費(fèi)用。

　　三、報考資格

　　報考中國香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機(jī)考。

　　卷一考試時間90分鐘，共60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　卷二、卷六、卷十六考試每卷時間60分鐘，共40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格分?jǐn)?shù)為70%。

　　中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試 (資格考試)成績可用于申請中國香港證監(jiān)會的牌照，有效期為3年。即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向中國香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六，并向中國香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員牌照。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

　　*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外，申請人還須維持作為中國香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

　　有關(guān)申請中國香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽中國香港證監(jiān)會網(wǎng)址(http://www.sfc.hk) 。

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　　五、背景資料:

　　關(guān)于中國香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

　　中國香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：

受規(guī)管活動類別	受規(guī)管活動
第一類	證券交易
第二類	期貨合約交易
第三類	杠桿式外匯交易
第四類	就證券提供意見
第五類	就期貨合約提供意見
第六類	就機(jī)構(gòu)融資提供意見
第七類	提供自動化交易服務(wù)
第八類	提供證券保證金融資
第九類	提供資產(chǎn)管理
第十類	提供信貸評級服務(wù)

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　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照(通過卷一考試后)，應(yīng)按照下列對照表(摘錄自中國香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格	中國香港牌照列出的受規(guī)管活動
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易?？瓶荚?	證券交易 (第一類受規(guī)管活動)
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析?？瓶荚?	就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動)
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?	就機(jī)構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動)
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?？瓶荚?	期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動)
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨?？瓶荚?	就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動)
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金?？瓶荚?	提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動)

　　*特別提示：由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后，新科目與中國香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中，使用新科目成績?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書的考生暫可能無法申請中國香港業(yè)務(wù)牌照。

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下表列，了解有關(guān)中國香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的中國香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

　　資格考試卷十六：因應(yīng)中國香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照時，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合中國香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過中國香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱中國香港證券及投資學(xué)會網(wǎng)站(www.hksi.org)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

　　有關(guān)申請中國香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請咨詢中國香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

　　咨詢電話：(852) 2231 1222(選擇語言后按 1 )

　　Email：licensing@sfc.hk

　　有關(guān)考試報考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

　　咨詢電話： 010-66290965

　　Email: kaoshi@sac.net.cn;

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