2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：資產管理業(yè)務

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：資產管理業(yè)務，2015年證券從業(yè)資格考試已經告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網校小編為督促大家及早復習，并呈現較大成效，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

　　點擊查看：2016年證券從業(yè)資格《證券交易》知識點匯總

　　資產管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格

　　一、資產管理業(yè)務的含義及種類(掌握)

　　▲資產管理業(yè)務，是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

　　▲資產管理業(yè)務包括三種：為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務、為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務。(環(huán)球網校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：資產管理業(yè)務)

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導教材 | 基金從業(yè)資格報名指南

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試要點匯總

　　關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流！

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：資產管理業(yè)務，2015年證券從業(yè)資格考試已經告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網校小編為督促大家及早復習，并呈現較大成效，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

　　點擊查看：2016年證券從業(yè)資格《證券交易》知識點匯總

　　▲集合資產管理計劃種類：限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

　　限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　非限定性集合資產管理計劃的投資范圍則不受上述規(guī)定限制。

　　二、資產管理業(yè)務資格(熟悉)

        (一)證券公司從事資產管理業(yè)務的條件(6個)

　　1.經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍。

　　2.凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。

　　3.資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。(環(huán)球網校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：資產管理業(yè)務)

　　4.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　5.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(二)證券公司申請資產管理業(yè)務資格應提交相關材料(環(huán)球網校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：資產管理業(yè)務)

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導教材 | 基金從業(yè)資格報名指南

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試要點匯總

　　關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流！

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：資產管理業(yè)務，2015年證券從業(yè)資格考試已經告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網校小編為督促大家及早復習，并呈現較大成效，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

　　點擊查看：2016年證券從業(yè)資格《證券交易》知識點匯總

　　(三)其他要求

　　取得資產管理業(yè)務資格的證券公司，可以辦理定向資產管理業(yè)務。辦理集合資產管理業(yè)務、專項資產管理業(yè)務的，除應具備規(guī)定的條件并取得資產管理業(yè)務資格外，還須按照《試行辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會提出逐項申請。證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業(yè)務，還應當符合下列要求：

　　1.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

        2.設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。(環(huán)球網校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：資產管理業(yè)務)

        3.最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。

　　4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(環(huán)球網校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：資產管理業(yè)務)

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導教材 | 基金從業(yè)資格報名指南

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試要點匯總

　　關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流！