2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：交易行為監(jiān)督

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：交易行為監(jiān)督，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復習，并呈現(xiàn)較大成效，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

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　　交易行為監(jiān)督(掌握)

　　(一)證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項

　　1.上海證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控：(13個異常交易行為)

　　(1)可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券;

　　(2)以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：交易行為監(jiān)督)

　　(3)委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：交易行為監(jiān)督)

　　(4)兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易;

　　(5)大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格;

　　(6)頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定;

　　(7)巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格;

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　　(8)一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易;

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　　考試科目

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　　(9)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易;

　　(10)大量或者頻繁進行高買低賣交易;

　　(11)進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易;

　　(12)在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報;

　　(13)證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。

　　2.深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監(jiān)控：

　　(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;

　　(2)證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為;

　　(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為;

　　(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形;

　　(5)深圳證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他事項。

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　　(二)出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：交易行為監(jiān)督)

　　1.口頭或書面警示;

　　2.約見談話;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：交易行為監(jiān)督)

　　3.要求提交書面承諾;

　　4.限制相關證券賬戶交易;

　　5.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關證券賬戶或資金賬戶;

　　6.上報中國證監(jiān)會查處。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：交易行為監(jiān)督)

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