2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定

更新時間：2015-12-18 10:38:19 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復習，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

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　　特別交易規(guī)定

　　一、特別交易規(guī)定

　　(一)大宗交易大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

　　上海證券交易所大宗交易(掌握)

　　進行大宗交易的條件(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)

　　1、A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬人民幣

　　2、B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元;

　　3、基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　4、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元

　　5、其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　大宗交易的時間

　　上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9:30～11：30、13:00～15:30，但如果在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)上海證券交易所不受理其大宗交易的申報;每個交易日15:00～15:30，證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。

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　　▲大宗交易的申報大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。

　　意向申報包括：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　成交申報包括：證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　當意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申報。大宗交易成交價格的確定有漲跌幅限制證券由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。

　　無漲跌幅限制證券由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定

　　買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報，其證券代碼、成交價格和成交數(shù)量必須一致。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認。交易所(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。

　　大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。

　　每個交易日大宗交易結(jié)束后應(yīng)公布的信息

　　股票和基金大宗交易公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息

　　債券和債券回購大宗交易公告證券名稱、成交價和成交量等信息

　　2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)(掌握)

　　協(xié)議平臺是指交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　　(1)下列交易可以通過協(xié)議平臺進行：(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)①權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;

　?、趥笞诮灰祝▏鴤?、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等;③專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易(“專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易”);

　　④交易所規(guī)定的其他交易。

　　(2)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)

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　?、貯股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　?、贐股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣;

　?、刍饐喂P交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣;

　?、軅瘑喂P交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;

　　⑤債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)

　?、薅嘀籄股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)

　　⑦多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份;⑧多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。★兩交易所的歸納：(1)A股和基金，滬深相同(A股單筆不低于50萬股、300萬元;基金300萬份、300萬元);(2)B股單筆，滬市50萬股，深市5萬股;交易額均不低于30萬(滬市是美元，深市是港幣);

　　(3)滬市的國債及債券回購單筆不低于1000萬元(1萬手);(4)其余債券(滬市其他債券1000手、100萬元;深市債券及債券質(zhì)押式回購5000張、50萬元);

　　(5)深市多只A股、基金合計的，交易額均不低于500萬元。如是A股，單只不少于20萬股;如是基金，單只不少于100萬份;(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)

　　(6)深市多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，單只債券的交易數(shù)量不低于2000張。

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　　▲協(xié)議平臺接受用戶申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:30。申報當日有效。當天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關(guān)的申報。

　　▲協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括：

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意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

　　(3)協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認成交，具體確認成交的時間規(guī)定為：權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)15:00～15:30(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：特別交易規(guī)定)

　　公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易9:15～11:30、13:00～15:30

　　(4)交易價格的確定權(quán)益類證券大宗交易權(quán)益類證券大宗交易有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定

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　　無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定

　　債券大宗交易由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。

　　專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議由買賣雙方自行協(xié)議確定。

　　▲債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易。