2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：證券交易所會員

更新時間：2015-12-15 10:14:49 來源：環(huán)球網校

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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：證券交易所會員，2015年證券從業(yè)資格考試已經告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網校小編為督促大家及早復習，特整理出該篇文章，

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：證券交易所會員，2015年證券從業(yè)資格考試已經告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網校小編為督促大家及早復習，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

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　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

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　　▲普通會員應當是經有關部門批準設立并且有法人地位的境內證券經營機構。

　　▲境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　(一)證券交易所會員的資格、權利和義務(掌握)

普通會員

特殊會員

會員資格

1、經中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。

2、具有良好的信譽、經營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。

3、組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。

4、承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經費。

5、證券交易所要求的其他條件。

1、依法設立且滿1年。

2、承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。

3、其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業(yè)務經驗，且有良好的信譽和業(yè)績。

4、代表處及其所屬境外證券經營機最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。

會員權利

1、參加會員大會。

2、有選舉權和被選舉權。

3、對證券交易所事務的提議權和表決權

4、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供

1、列席證券交易所會員大會。

2、向證券交易所提出相關建議。

3、接受證券交易所提供的相關服務。

會員義務

1、遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動。

2、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。

3、派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。

4、維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展

5、按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊

6、接受證券交易所的監(jiān)督等

1、遵守國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關規(guī)定

2、執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告

3、及時協(xié)調、聯(lián)絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務

4、按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關費用

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試要點匯總

　　關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知

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　　(二)會員資格的申請與審批

　　證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

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　　(三)日常管理(熟悉)

　　證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人1～4名，根據(jù)授權代位履行會員代表職責(10項)。

　　證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務。

　　(四)監(jiān)督檢查和紀律處分(熟悉)

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項調查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關業(yè)務。

　　(7)提請中國證監(jiān)會處理。

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　　考試科目

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　　關于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關問題的通知

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　　2.紀律處分。(環(huán)球網校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：證券交易所會員)

　　(1)在會員范圍內通報批評。

　　(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責。

　　(3)暫?；蛘呦拗平灰?。

　　(4)取消交易權限。

　　(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。

　　證券交易所會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節(jié)輕重處以上述(1)、(2)紀律處分措施。

　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。(環(huán)球網校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：證券交易所會員)

　　二、交易席位和交易單元

　　(一)交易席位的含義(熟悉)

　　交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義。

　　(二)交易席位的管理(熟悉)

　　1.交易席位的取得和享有的權利。

　　根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。

　　證券交易所會員取得席位后，享有下列權利(以深交所為例)：

　　(1)進入證券交易所參與證券交易。

　　(2)每個席位自動享有一個交易單元的使用權。

　　(3)每個席位自動享有一個標準流速的使用權。

　　(4)每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權。

　　(5)證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則規(guī)定享有的其他權利。