證券經(jīng)紀人不可以做什么

　　【摘要】證券經(jīng)紀人不可以做什么？證券經(jīng)紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領取由所服務的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權限范圍，不得有下列行為：

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　　證券經(jīng)紀人不可以做什么?

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及有關自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領取由所服務的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。

　　證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權限范圍，不得有下列行為：

　　1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;

　　2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

　　4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;

　　5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;

　　6、為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?

　　7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　9、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為直接關系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，當發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀人存在上述行為時，應予以拒絕，并可向中國證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會舉報。

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　　證券經(jīng)紀人可以做什么?

　　隨著“一人一戶”政策的放開，證券市場客戶的競爭將更加充分。

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司對證券經(jīng)紀人的授權范圍僅限于：(一)向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關規(guī)定;(四)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;(五)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

　　證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為直接關系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，在接受證券經(jīng)紀人的宣傳、推介和服務時，要主動查驗證券經(jīng)紀人證書，仔細閱讀證書載明信息，了解證券經(jīng)紀人身份、服務的證券公司及其證券營業(yè)部、代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務，并可向中國證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會舉報。

　　對證券經(jīng)紀人證書及其載明信息的真實性，投資者可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(http://www.sac.net.cn)查詢、核實，也可通過現(xiàn)場、電話、網(wǎng)絡等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試要點匯總

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