2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)承銷團(tuán)和主承銷人

　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)承銷團(tuán)和主承銷人，希望廣大考生認(rèn)真閱讀，將各個(gè)考點(diǎn)掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預(yù)祝大家順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試。如果你覺(jué)得本文對(duì)你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

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　　(一)承銷團(tuán)

　　承銷團(tuán)又稱聯(lián)合承銷，是指兩個(gè)以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組成承銷人，為發(fā)行人發(fā)售證券的一種承銷方式。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)承銷團(tuán)和主承銷人)根據(jù)證券法的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售，這實(shí)際上是關(guān)于巨額證券銷售與承銷團(tuán)的規(guī)定。向社會(huì)公開發(fā)行的證券的票面總額達(dá)到5000萬(wàn)元的即為巨額銷售，巨額銷售涉及的金額大，銷售成功后的利潤(rùn)大，(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)承銷團(tuán)和主承銷人)但是，銷售不成功的損失也大，為了保證銷售者對(duì)巨額銷售有足夠的承受能力，證券法規(guī)定巨額銷售必須要有相當(dāng)資本實(shí)力的銷售主體來(lái)承擔(dān)，考慮到分散風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定證券市場(chǎng)的因素，這種銷售應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券公司來(lái)聯(lián)合承銷。

　　(二)主承銷人

　　主承銷人是指承銷團(tuán)在承銷過(guò)程中，其他承銷團(tuán)成員均委托其中一家承銷人為承銷團(tuán)負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人即為主承銷人。主承銷人與其他各家承銷人的關(guān)系屬于民法上委托代理關(guān)系，主承銷人的行為后果由承銷團(tuán)承擔(dān)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)承銷團(tuán)和主承銷人)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)承銷團(tuán)和主承銷人);全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng);承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)承銷團(tuán)和主承銷人)

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