2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)債券上市申請(qǐng)

　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)債券上市申請(qǐng)，希望廣大考生認(rèn)真閱讀，將各個(gè)考點(diǎn)掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預(yù)祝大家順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試。如果你覺(jué)得本文對(duì)你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

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　　(一)債券上市的條件

　　《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)其債券上市，必須具備以下條件：

　　(1)公司債券的期限為1年以上。這是指公司債券自發(fā)行日到還本付息日的期間不短于1年。按照公司法的規(guī)定，發(fā)行公司債券，其募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明“還本付息的期限和方式”，據(jù)此，可以計(jì)算和確定該公司債券的期限長(zhǎng)短。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)債券上市申請(qǐng))

　　(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。這是指發(fā)行人所申請(qǐng)上市的該種和該次發(fā)行的公司債券的發(fā)行額在5000萬(wàn)元以上。按照公司法的規(guī)定，符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，即尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長(zhǎng)短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)債券上市申請(qǐng))

　　(3)公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。這是指發(fā)行人一直處于具備公司債券發(fā)行條件的狀態(tài)，也就是說(shuō)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保持公司債券發(fā)行時(shí)的信譽(yù)狀態(tài)，而使該公司債券持有人的利益能夠得到實(shí)現(xiàn)，并且該公司債券的交易具有安全性。如果喪失發(fā)行公司債券具備的條件，那么該公司債券到期時(shí)在還本付息上將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)債券上市申請(qǐng))

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　　(二)債券上市的申請(qǐng)

　　申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送上市申請(qǐng)書(shū)、董事會(huì)決議、公司章程、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司債券募集辦法、保薦文件等。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)債券上市申請(qǐng))

　　公司債券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)債券上市申請(qǐng))公司與交易所簽訂上市協(xié)議，并在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

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