2015年證券市場基本法律法規(guī)考點違反證券機構(gòu)管理責任

更新時間：2015-11-06 11:07:09 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責任及證券機構(gòu)的法律責任

　　(1)非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點違反證券機構(gòu)管理責任)

　　(2)未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　(3)違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點違反證券機構(gòu)管理責任)

　　(4)法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點違反證券機構(gòu)管理責任)

　　(5)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

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