一般證券業(yè)務(wù)指哪些業(yè)務(wù)

　　【摘要】根據(jù)證券改革的相關(guān)文件獲知，證券入門資格考試通過(guò)獲得入門資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。那么，“一般證券業(yè)務(wù)指哪些業(yè)務(wù)”呢?獲得一般證券業(yè)務(wù)資格后可以從事哪些崗位呢?詳情請(qǐng)看下文。

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　　根據(jù)證券改革的相關(guān)文件獲知，證券入門資格考試通過(guò)獲得入門資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定：從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　那么，這個(gè)一般證券業(yè)務(wù)是指哪些業(yè)務(wù)呢?獲得一般證券業(yè)務(wù)資格后可以從事哪些崗位呢?

　　一般證券業(yè)務(wù)涵蓋的范圍較大，是指除去證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。可以從事一般證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：證券公司、基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)。(目前基金從業(yè)已從證券業(yè)協(xié)會(huì)分離，交由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，部門機(jī)構(gòu)可能還需基金從業(yè)資格。)

　　獲得一般證券業(yè)務(wù)資格后可以從事的崗位包括：

　　(1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

　　當(dāng)然，現(xiàn)在證券考試制度改革后，所有從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)至少都需要獲得證券入門資格。其他更加專業(yè)的崗位如：證券分析師、保薦代表人、證券投資顧問(wèn)等還需要參加考試獲得相應(yīng)的專業(yè)資格;高管人員參加考試獲得相應(yīng)的管理資質(zhì)。

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