2015年證券從業(yè)資格已確定證券公司分類結(jié)果
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【摘要】2015年證券從業(yè)資格已確定證券公司分類結(jié)果，此結(jié)果根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)老師評(píng)審委員會(huì)審議確定。
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根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)老師評(píng)審委員會(huì)審議確定了2015年證券公司分類結(jié)果。
證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。
證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常 經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施 的公司。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
2015年各證券公司分類的結(jié)果按公司名稱拼音順序排序如下：
| 序號(hào) | 公司名稱 | 2015年級(jí)別 | 序號(hào) | 公司名稱 | 2015年級(jí)別 | 序號(hào) | 公司名稱 | 2015年級(jí)別 |
| 1 | 愛(ài)建證券 | BBB | 33 | 國(guó)泰君安 | AA | 65 | 申萬(wàn)宏源 | AA |
| 2 | 安信證券 | A | 34 | 國(guó)信證券 | AA | 66 | 世紀(jì)證券 | BBB |
| 3 | 北京高華 | AA | 35 | 國(guó)元證券 | AA | 67 | 首創(chuàng)證券 | BBB |
| 4 | 渤海證券 | A | 36 | 海通證券 | AA | 68 | 太平洋證券 | A |
| 5 | 財(cái)達(dá)證券 | A | 37 | 恒泰證券 | A | 69 | 天風(fēng)證券 | BBB |
| 6 | 財(cái)富證券 | A | 38 | 紅塔證券 | A | 70 | 萬(wàn)和證券 | BBB |
| 7 | 財(cái)通證券 | A | 39 | 宏信證券 | A | 71 | 萬(wàn)聯(lián)證券 | A |
| 8 | 長(zhǎng)城國(guó)瑞 | BBB | 40 | 華安證券 | A | 72 | 五礦證券 | BB |
| 9 | 長(zhǎng)城證券 | BBB | 41 | 華寶證券 | BB | 73 | 西部證券 | A |
| 10 | 長(zhǎng)江證券 | AA | 42 | 華創(chuàng)證券 | BBB | 74 | 西藏同信 | BBB |
| 11 | 誠(chéng)浩證券 | BBB | 43 | 華福證券 | A | 75 | 西南證券 | AA |
| 12 | 川財(cái)證券 | A | 44 | 華金證券 | BBB | 76 | 湘財(cái)證券 | A |
| 13 | 大通證券 | AA | 45 | 華林證券 | A | 77 | 新時(shí)代證券 | BBB |
| 14 | 大同證券 | A | 46 | 華龍證券 | A | 78 | 信達(dá)證券 | AA |
| 15 | 德邦證券 | A | 47 | 華融證券 | AA | 79 | 興業(yè)證券 | AA |
| 16 | 第一創(chuàng)業(yè) | BBB | 48 | 華泰證券 | AA | 80 | 銀河證券 | AA |
| 17 | 東北證券 | A | 49 | 華西證券 | A | 81 | 銀泰證券 | BB |
| 18 | 東方證券 | AA | 50 | 華鑫證券 | A | 82 | 英大證券 | A |
| 19 | 東海證券 | A | 51 | 華信證券 | BB | 83 | 招商證券 | AA |
| 20 | 東莞證券 | AA | 52 | 江海證券 | BBB | 84 | 浙商證券 | A |
| 21 | 東吳證券 | A | 53 | 金元證券 | A | 85 | 中航證券 | BBB |
| 22 | 東興證券 | AA | 54 | 九州證券 | BB | 86 | 中金公司 | AA |
| 23 | 方正證券 | A | 55 | 開(kāi)源證券 | BBB | 87 | 中山證券 | BBB |
| 24 | 光大證券 | A | 56 | 聯(lián)訊證券 | BB | 88 | 中天證券 | BBB |
| 25 | 廣發(fā)證券 | AA | 57 | 民生證券 | BB | 89 | 中投證券 | AA |
| 26 | 廣州證券 | A | 58 | 民族證券 | CCC | 90 | 中信建投 | AA |
| 27 | 國(guó)都證券 | A | 59 | 南京證券 | BBB | 91 | 中信證券 | AA |
| 28 | 國(guó)海證券 | A | 60 | 平安證券 | B | 92 | 中銀國(guó)際 | AA |
| 29 | 國(guó)金證券 | AA | 61 | 齊魯證券 | AA | 93 | 中郵證券 | BBB |
| 30 | 國(guó)開(kāi)證券 | AA | 62 | 日信證券 | BBB | 94 | 中原證券 | A |
| 31 | 國(guó)聯(lián)證券 | A | 63 | 瑞銀證券 | A | 95 | 眾成證券 | BBB |
| 32 | 國(guó)盛證券 | A | 64 | 山西證券 | A |
今 年119家公司中，有24家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià) ，即：高盛高華(母公司北京高華)、長(zhǎng)江保薦(母公司長(zhǎng)江證券)、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券(母公 司第一創(chuàng)業(yè)證券)、上海東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券(母公司東方證券)、瑞信方正(母公司方正證券)、上海光大證券資產(chǎn)管理(母公司光大證券)、廣發(fā) 證券資產(chǎn)管理(廣東)(母公司廣發(fā)證券)、華英證券(母公司國(guó)聯(lián)證券)、上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券、海際證券(母公司國(guó)泰君安證券)、上海海通 證券資產(chǎn)管理(母公司海通證券)、恒泰長(zhǎng)財(cái)(母公司恒泰證券)、華泰聯(lián)合(母公司華泰證券)、摩根士丹利華鑫證券(母公司華鑫證券)、齊魯證券(上海)資 產(chǎn)管理(母公司齊魯證券)、中德證券(母公司山西證券)、興證證券資產(chǎn)管理(母公司興業(yè)證券)、銀河金匯證券資產(chǎn)管理(母公司銀河證券)、浙江浙商證券資 產(chǎn)管理(母公司浙商證券)、中信證券(山東)、中信證券(浙江)、金通證券(母公司中信證券)。
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