證券違法現(xiàn)象卷土重來(lái)必須清理整頓

　　【摘要】近日隨著A股市場(chǎng)回穩(wěn)，部分證券業(yè)務(wù)違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來(lái)的勢(shì)頭，可能再次危及股票市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，因此，證券違法現(xiàn)象卷土重來(lái)必須清理整頓。

　　點(diǎn)擊查看： 2015年證券從業(yè)資格預(yù)約式考試第3號(hào)公告

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)12日晚間發(fā)布并實(shí)施《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》(下稱《意見(jiàn)》)稱，近日隨著A股市場(chǎng)回穩(wěn)，部分證券業(yè)務(wù)違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來(lái)的勢(shì)頭，可能再次危及股票市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，必須予以清理整頓。

　　證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)違法從事證券活動(dòng)的行為，證監(jiān)會(huì)將依法查處;涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)。

　　據(jù)悉，過(guò)去一段時(shí)間內(nèi)，部分機(jī)構(gòu)和個(gè)人借助信息系統(tǒng)為客戶開(kāi)立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于證券賬戶實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，損害了投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重?cái)_亂了股票市場(chǎng)秩序。近日隨著市場(chǎng)回穩(wěn)，這些違法現(xiàn)象又出現(xiàn)了卷土重來(lái)的勢(shì)頭。

　　其中，針對(duì)備受關(guān)注的場(chǎng)外配資問(wèn)題，《意見(jiàn)》要求，各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》要求，督促證券公司規(guī)范信息系統(tǒng)外部接入行為，并于2015年7月底前后完成對(duì)證券公司自查情況的核實(shí)工作。

　　與此相對(duì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)從2015年8月份開(kāi)始，依據(jù)其《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》，認(rèn)真開(kāi)展相關(guān)評(píng)估認(rèn)證工作。

　　實(shí)名制成為此次整頓運(yùn)動(dòng)的重點(diǎn)之一?！兑庖?jiàn)》要求，中國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)證券賬戶實(shí)名制，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，強(qiáng)化對(duì)特殊機(jī)構(gòu)賬戶開(kāi)立和使用情況的檢查，嚴(yán)禁賬戶持有人通過(guò)證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。

　　對(duì)通過(guò)外部接入信息系統(tǒng)買賣證券情形，證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性、交易賬戶及交易操作的合規(guī)性，防范任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動(dòng)。

　　針對(duì)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方，《意見(jiàn)》提出，前述機(jī)構(gòu)直接或者間接違法從事證券活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)清理整頓。證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》發(fā)布前的存量可以持續(xù)運(yùn)行，按照有關(guān)規(guī)定逐步規(guī)范，但不得新增客戶、賬戶和資產(chǎn)。

　　值得注意的是，此次清理整頓活動(dòng)，除證監(jiān)會(huì)發(fā)文之外，還得到了中國(guó)國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室(網(wǎng)信辦)的支持。

　　網(wǎng)信辦當(dāng)天發(fā)文表示，要求各互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、媒體單位即日起，全面清理所有配資炒股的違法宣傳廣告信息，并采取必要措施禁止任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)渠道發(fā)布此類違法宣傳廣告信息。

　　對(duì)此，有分析人士指出，事實(shí)上，在此前針對(duì)場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，由于HOMS等配資系統(tǒng)公司及互聯(lián)網(wǎng)配資平臺(tái)并不屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，因此證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部對(duì)其尚無(wú)名義上的監(jiān)管權(quán);因此，在A股大跌前的該輪場(chǎng)外配資治理中，證監(jiān)會(huì)僅通過(guò)命令證券公司自查來(lái)開(kāi)展清理工作，而此次網(wǎng)信辦的加入，無(wú)疑為進(jìn)一步清掃場(chǎng)外配資提供了跨行業(yè)的協(xié)調(diào)性支持。

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