2015年安全工程師《法律知識》考點(diǎn):行政許可的種類

　　行政許可的種類

　　為了全面了解我國許可制度的現(xiàn)狀及存在的合理性，從理論上對行政許可制度進(jìn)行總體的概括和研究，有必要對行政許可進(jìn)行種類劃分。類型不同，其間規(guī)則也有區(qū)別。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，行政許可會有不同的分類，下面介紹行政許可最常見的幾種分類：

　　1.行政許可的一般分類

　　《行政許可法》將行政許可分為五類：一般許可(或稱普通許可)、特許、認(rèn)可、核準(zhǔn)和登記。針對不同許可的特點(diǎn)，《行政許可法》規(guī)定了不同的特別程序。

　　(1) 一般許可。一般許可又稱普通許可，是指許可機(jī)關(guān)不需要特殊條件的許可，只要申請人依法向主管行政機(jī)關(guān)提出申請，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)審查核實(shí)其符合法定的條件，該申請人就能夠獲得從事某項(xiàng)活動的權(quán)利或者資格，對申請人并無特殊限制，如駕駛許可、營業(yè)許可等。它是運(yùn)用最廣泛的一種行政許可，適用于直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng)。一般許可的功能主要是防止危險(xiǎn)、保障安全，通常沒有數(shù)量限制。根據(jù)《行政許可法》第十二條第一項(xiàng)規(guī)定，對“直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng)”所設(shè)定的許可，都可歸為一般許可的范疇。對于一般許可，申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　　(2)特許。特許是指直接為相對人設(shè)定權(quán)利能力、行為能力、特定的權(quán)利或者總括性法律關(guān)系的行為，又稱為設(shè)權(quán)行為。它是許可機(jī)關(guān)在特別情況下向申請人發(fā)放的含有特別內(nèi)容的許可，是基于行政、社會或者經(jīng)濟(jì)上的需要，將本來屬于國家或者某行政機(jī)關(guān)的某種權(quán)利(力)賦予私人的行政行為，是由行政機(jī)關(guān)代表國家向被許可人授予某種特定的權(quán)利。特許這類許可的申請條件比一般許可嚴(yán)格，適用范圍更窄。特許適用的范圍主要包括有限自然資源開發(fā)利用、有限公共資源的配置、直接關(guān)系公共利益的特定壟斷性行業(yè)的市場準(zhǔn)人等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)。特許的主要功能是分配稀缺資源，一般有數(shù)量控制。對特許事項(xiàng)，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，行政機(jī)關(guān)原則上應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)、拍賣等公開、公平競爭的方式作出許可決定。

　　(3)認(rèn)可。認(rèn)可是由行政機(jī)關(guān)對申請人是否具備特定技能的認(rèn)定，主要適用于為公眾提供服務(wù)、直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項(xiàng)。常見的需要認(rèn)可的資格、資質(zhì)有律師資格、注冊會計(jì)師資格、醫(yī)師資格、注冊安全工程師資格、建筑企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)等。

　　認(rèn)可的主要功能是為提高從業(yè)者從業(yè)水平或者某種技能、信譽(yù)而設(shè)，沒有數(shù)量限制。認(rèn)可主要是通過考試的方式進(jìn)行，行政機(jī)關(guān)一般應(yīng)當(dāng)通過考試、考核方式?jīng)Q定是否予以認(rèn)

　　可。具體說來，賦予公民特定資格，依法應(yīng)當(dāng)舉行國家考試的，行政機(jī)關(guān)根據(jù)考試成績和其他法定條件作出行政許可決定;賦予法人或者其他組織特定的資格、資質(zhì)的，行政機(jī)關(guān)根據(jù)申請人的專業(yè)人員構(gòu)成、技術(shù)條件、經(jīng)營業(yè)績和管理水平等的考核結(jié)果作出行政許可決定。

　　(4) 核準(zhǔn)。核準(zhǔn)是由行政機(jī)關(guān)對某些事項(xiàng)是否達(dá)到規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)規(guī)范等進(jìn)行核對、判斷和審查確定，申請人符合要求，即允許其從事某項(xiàng)活動。核準(zhǔn)主要適用于直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、安裝和使用以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的特定產(chǎn)品、物品的檢驗(yàn)、檢疫事項(xiàng)。根據(jù)《行政許可法》第十二條第四項(xiàng)規(guī)定，“直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗(yàn)、檢測、檢疫等方式進(jìn)行審定的事項(xiàng)”，可以設(shè)定行政許可。核準(zhǔn)的主要功能是為了防止社會危險(xiǎn)、保障安全，沒有數(shù)量限制。核準(zhǔn)事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)一般要實(shí)地按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范依法進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測、檢疫，并根據(jù)檢驗(yàn)、檢測、檢疫的結(jié)果作出行政許可決定。例如，根據(jù)《消防法》的規(guī)定，建筑工程竣工時(shí)，必須經(jīng)消防機(jī)構(gòu)進(jìn)行消防驗(yàn)收;未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的，不得投入使用。

　　(5)登記。登記是指行政機(jī)關(guān)通過形式審查確定個(gè)人、企業(yè)或者其他組織符合規(guī)定的條件，確立個(gè)人、企業(yè)或者其他組織的特定主體資格。登記的功能是確立申請人的市場主體資格。登記事項(xiàng)沒有數(shù)量限制，行政機(jī)關(guān)一般只對申請登記的材料進(jìn)行形式審查，申請人對申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！缎姓S可法》第三十一條規(guī)定：“申請人申請行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對其申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！薄缎姓S可法》第五十六條規(guī)定：“申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場予以登記?！睂?shí)踐中由于行政登記非常混亂，其性質(zhì)、歸類等也有多種說法?！缎姓S可法》中規(guī)定的登記，主要針對企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項(xiàng)。所謂確定主體資格，主要是指市場組織、事業(yè)組織、社會團(tuán)體等企業(yè)或者其他組織設(shè)立時(shí)所需要的主體資格。相應(yīng)的，諸如婚姻登記、產(chǎn)權(quán)登記之類的登記行為則被排除在行政許可法調(diào)整的范圍之外。

　　從廣義上講，登記和備案都可以作為行政許可的一種類型。但是，從前述行政許可的特征來看，登記和備案都不具有法律的一般禁止這個(gè)前提。盡管登記、備案時(shí)也要進(jìn)行審查，但是，此時(shí)的審查皆(應(yīng))是形式審查，只要符合形式要件，有關(guān)行為便告完成，并不存在解禁與否的問題。因此，應(yīng)該將登記和備案制度與狹義上的行政許可區(qū)分開來。許可制和登記(備案)制的區(qū)別，在于許可制以事前審查為重點(diǎn)，而登記(備案)制更側(cè)重事后監(jiān)督檢查。因此，實(shí)行登記(備案)制的一個(gè)前提條件是相應(yīng)的事后監(jiān)管體制的完善。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，伴隨著政府職能的轉(zhuǎn)變和私人權(quán)利意識的確立，許多領(lǐng)域的事前審查制轉(zhuǎn)為事后監(jiān)管制，已是形勢發(fā)展的必然。

　　除了前述五種類型外，法律、行政法規(guī)還可以設(shè)定其他行政許可。

　　2.行為許可與資格許可

　　行為許可是行政機(jī)關(guān)根據(jù)相對人的申請，允許其從事某種活動的許可形式。這類許可的目的是允許符合條件的相對人從事某種活動。相對人只要取得行政機(jī)關(guān)某項(xiàng)許可，就可以從事某種活動，如開業(yè)、生產(chǎn)、經(jīng)營等活動。行為許可具有以下特點(diǎn)：第一，行政機(jī)關(guān)發(fā)放的許可證是從事某種活動的證明，沒有該許可，任何公民、法人或其他組織不得進(jìn)行某種行為。第二，許可僅限于某種行為、活動，不含有資格權(quán)能的特別證明。第三，申請?jiān)擃愒S可不必經(jīng)過嚴(yán)格的考試程序。如生產(chǎn)管理部門發(fā)放的產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門或機(jī)構(gòu)發(fā)放的安全生產(chǎn)許可證、林業(yè)部門核發(fā)的采伐許可證、環(huán)保部門發(fā)放的排污許可證都是行政機(jī)關(guān)對相對人某種行為的允許證明。行為許可是相對于資格許可而言的，其主要目的是限制普通人在規(guī)定領(lǐng)域的行為自由，保護(hù)公共安全和國有資源等。

　　資格許可是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)相對人的申請，通過考核程序核發(fā)一定證明文書，允許持有人從事某一職業(yè)或進(jìn)行某種活動。這種許可的特點(diǎn)是：第一，許可證是個(gè)人某種資格的證明，如律師證、注冊安全工程師執(zhí)業(yè)證、注冊建筑師證等是持證人資格水平的證明。第二，資格許可的有效期限較穩(wěn)定，在相對較長時(shí)間內(nèi)能起到資格證明作用，持證人超過一定期限不行使某權(quán)能或采取某種行為則可能導(dǎo)致許可證失效。資格許可的目的是通過制定最低限度標(biāo)準(zhǔn)限制某一行業(yè)的行業(yè)人員，以避免不合格人員從事該行業(yè)可能造成的損失。在我國，資格許可主要存在于專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的行業(yè)和領(lǐng)域。資格許可與行為許可相比，有以下特征：一是獲得資格許可一般要經(jīng)過專門訓(xùn)練和考核才能取得，并非所有人都能夠獲得此類許可。二是并非所有取得資格許可的人都有從事某活動的行為自由，如果要從事某一一行為，還必須在獲得資格許可的基礎(chǔ)上再次申領(lǐng)行為許可證。如獲得律師資格的人要從事律師職業(yè)，還必須以律師資格為條件向司法行政機(jī)關(guān)申請到律師執(zhí)照才能夠從事律師職業(yè)，取得注冊安全工程師執(zhí)業(yè)資格證書的人要從事注冊安全工程師職業(yè)，還必須以注冊安全工程師資格為條件，經(jīng)過申請注冊登記才能以注冊安全工程師名義執(zhí)業(yè)。從國外的情況看，這種資格許可大都由行業(yè)工會等社會中介組織負(fù)責(zé)。我國行政許可法中也規(guī)定，公民特定資格的考試由行政機(jī)關(guān)或行業(yè)組織實(shí)施。

　　3.權(quán)利性許可與附義務(wù)許可

　　根據(jù)是否附加義務(wù)可以把行政許可分為權(quán)利性許可和附義務(wù)許可。

　　權(quán)利性許可是指被許可人可以自由放棄行使該項(xiàng)許可所賦予的權(quán)利，而他本人并不需要為此承擔(dān)某些法律責(zé)任和后果。如特殊刀具購買證、射擊運(yùn)動槍支購買證、個(gè)體戶的營業(yè)執(zhí)照、出國護(hù)照、駕駛執(zhí)照、捕撈許可證、律師執(zhí)照、傾廢許可證等，申請人獲得以上許可證后，有權(quán)隨時(shí)放棄從事該項(xiàng)許可所允許的活動，行政許可機(jī)關(guān)不會因此追究其責(zé)任。 ，

　　附義務(wù)的行政許可指行政許可證的持有人在獲得該許可證的同時(shí)便承擔(dān)了在一定期限內(nèi)從事該項(xiàng)活動的義務(wù)，如果在此期限內(nèi)沒有從事該項(xiàng)活動，便會因此承擔(dān)一定的法律責(zé)任。如獲得建設(shè)用地許可后的兩年內(nèi)不進(jìn)行建設(shè)，該建設(shè)用地將被收回。

　　行政許可分為權(quán)利性許可和附義務(wù)許可，主要是由許可證持有人取得的權(quán)利是附條件的，受到一定限制的權(quán)利。由于許可對象在內(nèi)容上具有特定性、獨(dú)占性，所以許可證持有人對該許可事項(xiàng)無法與其他申請人共享，必然排斥其他申請人，為此，必須對許可證持有人加以一定限制，如果許可證持有人無視這種限制，他將被剝奪行使這一權(quán)利的資格。

　　4.長期許可、短期許可與臨時(shí)許可

　　根據(jù)行政許可有效期的長短，還可以把行政許可分為長期許可、短期許可和臨時(shí)許司。

　　所謂長期許可是指許可機(jī)關(guān)賦予申請人許可證的有效期較長的一種許可。根據(jù)《電視劇制作許可證制度》規(guī)定，長期許可證的有效期為3年。期滿時(shí)，若需繼續(xù)制作電視劇，須重新申請。

　　行政許可機(jī)關(guān)根據(jù)申請人的條件和法律賦予其許可證的有效期較短，可稱這種許可為短期或臨時(shí)許可。例如《電視劇制作許可證制度》規(guī)定，臨時(shí)許可證只限于所申報(bào)的劇目使用，對其他戲劇無效。持有臨時(shí)許可證單位，辦理電視劇播出手續(xù)后，應(yīng)及時(shí)將許可證交回發(fā)證單位。

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