2014年中級會計職稱考試《中級經(jīng)濟法》預習：證券市場禁入措施

    2013年真題交流專區(qū)：初級經(jīng)濟法、初級實務 、中級經(jīng)濟法、中級實務、中級財務

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　　證券市場禁入措施

　　(1)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取“3～5年”的證券市場禁入措施。

　　(2)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　(3)行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取“5～10年”的證券市場禁入措施。

　　(4)有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取“終身”的證券市場禁入措施：

　?、賴乐剡`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的;

　?、谶`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;

　?、劢M織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的;

　?、芷渌`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

　　(5)有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：

　?、僦鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果的;

　?、谂浜喜樘庍`法行為有立功表現(xiàn)的;

　　③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的;

　?、芷渌梢詮妮p、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

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