印發(fā)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，公安廳、局，軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局：

　　為及時(shí)、準(zhǔn)確打擊經(jīng)濟(jì)犯罪，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》等有關(guān)法律規(guī)定，最高人民檢察院、公安部制定了《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，對(duì)公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門(mén)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)作出了規(guī)定，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。各級(jí)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照此規(guī)定立案?jìng)刹?，各?jí)檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照此規(guī)定審查批捕、審查起訴。各地在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)分別報(bào)最高人民檢察院和公安部。

最高人民檢察院 公安部
二○一○年五月七日

　　一、危害公共安全案

　　第一條 [資助恐怖活動(dòng)案（刑法第一百二十條之一）]資助恐怖活動(dòng)組織或者實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人的，應(yīng)予立案追訴。

　　本條規(guī)定的“資助”，是指為恐怖活動(dòng)組織或者實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人籌集、提供經(jīng)費(fèi)、物資或者提供場(chǎng)所以及其他物質(zhì)便利的行為?！皩?shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人”，包括預(yù)謀實(shí)施、準(zhǔn)備實(shí)施和實(shí)際實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人。

　　二、破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序案

　　第二條 [走私假幣案（刑法第一百五十一條第一款）]走私偽造的貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百?gòu)垼叮┮陨系?，?yīng)予立案追訴。

　　第三條 [虛報(bào)注冊(cè)資本案（刑法第一百五十八條）]申請(qǐng)公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本，欺騙公司登記主管部門(mén)，取得公司登記，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┏^(guò)法定出資期限，實(shí)繳注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額，有限責(zé)任公司虛報(bào)數(shù)額在三十萬(wàn)元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司虛報(bào)數(shù)額在三百萬(wàn)元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之三十以上的；

　?。ǘ┏^(guò)法定出資期限，實(shí)繳注冊(cè)資本達(dá)到法定注冊(cè)資本最低限額，但仍虛報(bào)注冊(cè)資本，有限責(zé)任公司虛報(bào)數(shù)額在一百萬(wàn)元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司虛報(bào)數(shù)額在一千萬(wàn)元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之三十以上的；

　?。ㄈ┰斐赏顿Y者或者其他債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄋ模╇m未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：

　　1.兩年內(nèi)因虛報(bào)注冊(cè)資本受過(guò)行政處罰二次以上，又虛報(bào)注冊(cè)資本的；

　　2.向公司登記主管人員行賄的；3.為進(jìn)行違法活動(dòng)而注冊(cè)的。

　?。ㄎ澹┢渌蠊麌?yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第四條 [虛假出資、抽逃出資案（刑法第一百五十九條）]公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實(shí)物或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　（一）超過(guò)法定出資期限，有限責(zé)任公司股東虛假出資數(shù)額在三十萬(wàn)元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司發(fā)起人、股東虛假出資數(shù)額在三百萬(wàn)元以上并占其應(yīng)繳出資數(shù)額百分之三十以上的；

　　（二）有限責(zé)任公司股東抽逃出資數(shù)額在三十萬(wàn)元以上并占其實(shí)繳出資數(shù)額百分之六十以上的，股份有限公司發(fā)起人、股東抽逃出資數(shù)額在三百萬(wàn)元以上并占其實(shí)繳出資數(shù)額百分之三十以上的；

　?。ㄈ┰斐晒?、股東、債權(quán)人的直接經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄋ模╇m未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：

　　1.致使公司資不抵債或者無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的；

　　2.公司發(fā)起人、股東合謀虛假出資、抽逃出資的；

　　3.兩年內(nèi)因虛假出資、抽逃出資受過(guò)行政處罰二次以上，又虛假出資、抽逃出資的；

　　4.利用虛假出資、抽逃出資所得資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。

　?。ㄎ澹┢渌蠊麌?yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第五條 [欺詐發(fā)行股票、債券案（刑法第一百六十條）]在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┌l(fā)行數(shù)額在五百萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ﹤卧?、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；

　?。ㄈ├媚技馁Y金進(jìn)行違法活動(dòng)的；（四）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；

　?。ㄎ澹┢渌蠊麌?yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第六條 [違規(guī)披露、不披露重要信息案（刑法第一百六十一條）]依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　（一）造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┨撛龌蛘咛摐p資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額百分之三十以上的；

　?。ㄈ┨撛龌蛘咛摐p利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額百分之三十以上的；

　　（四）未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)十二個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)百分之五十以上的；

　?。ㄎ澹┲率构景l(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；

　?。┲率共环习l(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的；

　　（七）在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；

　?。ò耍┒啻翁峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的；

　?。ň牛┢渌麌?yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第七條 [妨害清算案（刑法第一百六十二條）]公司、企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載或者在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬╇[匿財(cái)產(chǎn)價(jià)值在五十萬(wàn)元以上的；（二）對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛偽記載涉及金額在五十萬(wàn)元以上的；

　　（三）在未清償債務(wù)前分配公司、企業(yè)財(cái)產(chǎn)價(jià)值在五十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄋ模┰斐蓚鶛?quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄎ澹╇m未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)清償?shù)穆毠さ墓べY、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金得不到及時(shí)清償，造成惡劣社會(huì)影響的；

　?。┢渌麌?yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的情形。

　　第八條 [隱匿、故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告案（刑法第一百六十二條之一）]隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬╇[匿、故意銷(xiāo)毀的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告涉及金額在五十萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┮婪☉?yīng)當(dāng)向司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、有關(guān)主管部門(mén)等提供而隱匿、故意銷(xiāo)毀或者拒不交出會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的；

　?。ㄈ┢渌楣?jié)嚴(yán)重的情形。

　　第九條 [虛假破產(chǎn)案（刑法第一百六十二條之二）]公司、企業(yè)通過(guò)隱匿財(cái)產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬╇[匿財(cái)產(chǎn)價(jià)值在五十萬(wàn)元以上的；（二）承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)涉及金額在五十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄈ┮云渌椒ㄞD(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)價(jià)值在五十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄋ模┰斐蓚鶛?quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄎ澹╇m未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)清償?shù)穆毠さ墓べY、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金得不到及時(shí)清償，造成惡劣社會(huì)影響的；

　?。┢渌麌?yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的情形。

　　第十條 [非國(guó)家工作人員受賄案（刑法第一百六十三條）]公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，或者在經(jīng)濟(jì)往來(lái)中，利用職務(wù)上的便利，違反國(guó)家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有，數(shù)額在五千元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　第十一條 [對(duì)非國(guó)家工作人員行賄案（刑法第一百六十四條）]為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，個(gè)人行賄數(shù)額在一萬(wàn)元以上的，單位行賄數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　第十二條 [非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)營(yíng)業(yè)案（刑法第一百六十五條）]國(guó)有公司、企業(yè)的董事、經(jīng)理利用職務(wù)便利，自己經(jīng)營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司、企業(yè)同類(lèi)的營(yíng)業(yè)，獲取非法利益，數(shù)額在十萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　第十三條 [為親友非法牟利案（刑法第一百六十六條）]國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，利用職務(wù)便利，為親友非法牟利，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┰斐蓢?guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┦蛊溆H友非法獲利數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄈ┰斐捎嘘P(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個(gè)月以上，或者被吊銷(xiāo)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)、解散的；

　?。ㄋ模┢渌率箛?guó)家利益遭受重大損失的情形。

　　第十四條 [簽訂、履行合同失職被騙案（刑法第一百六十七條）]國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，在簽訂、履行合同過(guò)程中，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┰斐蓢?guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┰斐捎嘘P(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個(gè)月以上，或者被吊銷(xiāo)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)、解散的；

　　（三）其他致使國(guó)家利益遭受重大損失的情形。

　　金融機(jī)構(gòu)、從事對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的公司、企業(yè)的工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成一百萬(wàn)美元以上外匯被騙購(gòu)或者逃匯一千萬(wàn)美元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　本條規(guī)定的“詐騙”，是指對(duì)方當(dāng)事人的行為已經(jīng)涉嫌詐騙犯罪，不以對(duì)方當(dāng)事人已經(jīng)被人民法院判決構(gòu)成詐騙犯罪作為立案追訴的前提。

　　第十五條 [國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職案（刑法第一百六十八條）]國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┰斐蓢?guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┰斐捎嘘P(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)一年以上，或者被吊銷(xiāo)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)、解散的；

　?。ㄈ┢渌率箛?guó)家利益遭受重大損失的情形。

　　第十六條 [國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)案（刑法第一百六十八條）]國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，濫用職權(quán)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┰斐蓢?guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┰斐捎嘘P(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個(gè)月以上，或者被吊銷(xiāo)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)、解散的；

　?。ㄈ┢渌率箛?guó)家利益遭受重大損失的情形。

　　第十七條 [徇私舞弊低價(jià)折股、出售國(guó)有資產(chǎn)案（刑法第一百六十九條）]國(guó)有公司、企業(yè)或者其上級(jí)主管部門(mén)直接負(fù)責(zé)的主管人員，徇私舞弊，將國(guó)有資產(chǎn)低價(jià)折股或者低價(jià)出售，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┰斐蓢?guó)家直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┰斐捎嘘P(guān)單位破產(chǎn)，停業(yè)、停產(chǎn)六個(gè)月以上，或者被吊銷(xiāo)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)、解散的；

　?。ㄈ┢渌率箛?guó)家利益遭受重大損失的情形。

　　第十八條 [背信損害上市公司利益案（刑法第一百六十九條之一）]上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事?lián)p害上市公司利益的行為，以及上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施損害上市公司利益的行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬o(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┮悦黠@不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄈ┫蛎黠@不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄋ模槊黠@不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄎ澹o(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)，致使上市公司直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百五十萬(wàn)元以上的；

　?。┲率构景l(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；

　?。ㄆ撸┢渌率股鲜泄纠嬖馐苤卮髶p失的情形。

　　第十九條 [偽造貨幣案（刑法第一百七十條）]偽造貨幣，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　（一）偽造貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百?gòu)垼叮┮陨系模?

　　（二）制造貨幣版樣或者為他人偽造貨幣提供版樣的；

　?。ㄈ┢渌麄卧熵泿艖?yīng)予追究刑事責(zé)任的情形。

　　本規(guī)定中的“貨幣”是指流通的以下貨幣：

　?。ㄒ唬┤嗣駧牛ê胀o(jì)念幣、貴金屬紀(jì)念幣）、港元、中國(guó)澳門(mén)元、新臺(tái)幣；

　　（二）其他國(guó)家及地區(qū)的法定貨幣。

　　貴金屬紀(jì)念幣的面額以中國(guó)人民銀行授權(quán)中國(guó)金幣總公司的初始發(fā)售價(jià)格為準(zhǔn)。

　　第二十條 [出售、購(gòu)買(mǎi)、運(yùn)輸假幣案（刑法第一百七十一條第一款）]出售、購(gòu)買(mǎi)偽造的貨幣或者明知是偽造的貨幣而運(yùn)輸，總面額在四千元以上或者幣量在四百?gòu)垼叮┮陨系?，?yīng)予立案追訴。

　　在出售假幣時(shí)被抓獲的，除現(xiàn)場(chǎng)查獲的假幣應(yīng)認(rèn)定為出售假幣的數(shù)額外，現(xiàn)場(chǎng)之外在行為人住所或者其他藏匿地查獲的假幣，也應(yīng)認(rèn)定為出售假幣的數(shù)額。

　　第二十一條 [金融工作人員購(gòu)買(mǎi)假幣、以假幣換取貨幣案（刑法第一百七十一條第二款）]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員購(gòu)買(mǎi)偽造的貨幣或者利用職務(wù)上的便利，以偽造的貨幣換取貨幣，總面額在二千元以上或者幣量在二百?gòu)垼叮┮陨系?，?yīng)予立案追訴。

　　第二十二條 [持有、使用假幣案（刑法第一百七十二條）]明知是偽造的貨幣而持有、使用，總面額在四千元以上或者幣量在四百?gòu)垼叮┮陨系模瑧?yīng)予立案追訴。

　　第二十三條 [變?cè)熵泿虐福ㄐ谭ǖ谝话倨呤龡l）]變?cè)熵泿?，總面額在二千元以上或者幣量在二百?gòu)垼叮┮陨系模瑧?yīng)予立案追訴。

　　第二十四條 [擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)案（刑法第一百七十四條第一款）]未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┥米栽O(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的；

　　（二）擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)籌備組織的。

　　第二十五條 [偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件案（刑法第一百七十四條第二款）]偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，應(yīng)予立案追訴。

　　第二十六條 [高利轉(zhuǎn)貸案（刑法第一百七十五條）]以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬└呃D(zhuǎn)貸，違法所得數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ╇m未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但兩年內(nèi)因高利轉(zhuǎn)貸受過(guò)行政處罰二次以上，又高利轉(zhuǎn)貸的。

　　第二十七條 [騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證案（刑法第一百七十五條之一）]以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　（一）以欺騙手段取得貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┮云垓_手段取得貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄈ╇m未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次以欺騙手段取得貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等的；

　?。ㄋ模┢渌o銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第二十八條 [非法吸收公眾存款案（刑法第一百七十六條）]非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬﹤€(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的；

　　（二）個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款三十戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款一百五十戶以上的；

　?。ㄈ﹤€(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在十萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

　　（四）造成惡劣社會(huì)影響的；

　?。ㄎ澹┢渌麛_亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　第二十九條 [偽造、變?cè)旖鹑谄弊C案（刑法第一百七十七條）]偽造、變?cè)旖鹑谄弊C，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬﹤卧?、變?cè)靺R票、本票、支票，或者偽造、變?cè)煳惺湛顟{證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結(jié)算憑證，或者偽造、變?cè)煨庞米C或者附隨的單據(jù)、文件，總面額在一萬(wàn)元以上或者數(shù)量在十張以上的；

　?。ǘ﹤卧煨庞每ㄒ粡堃陨?，或者偽造空白信用卡十張以上的。

　　第三十條 [妨害信用卡管理案（刑法第一百七十七條之一第一款）]妨害信用卡管理，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　（一）明知是偽造的信用卡而持有、運(yùn)輸?shù)模?/p>

　　（二）明知是偽造的空白信用卡而持有、運(yùn)輸，數(shù)量累計(jì)在十張以上的；

　　（三）非法持有他人信用卡，數(shù)量累計(jì)在五張以上的；

　　（四）使用虛假的身份證明騙領(lǐng)信用卡的；

　?。ㄎ澹┏鍪?、購(gòu)買(mǎi)、為他人提供偽造的信用卡或者以虛假的身份證明騙領(lǐng)的信用卡的。

　　違背他人意愿，使用其居民身份證、軍官證、士兵證、港澳居民往來(lái)內(nèi)地通行證、中國(guó)臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證、護(hù)照等身份證明申領(lǐng)信用卡的，或者使用偽造、變?cè)斓纳矸葑C明申領(lǐng)信用卡的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“使用虛假的身份證明騙領(lǐng)信用卡”。

　　第三十一條 [竊取、收買(mǎi)、非法提供信用卡信息案（刑法第一百七十七條之一第二款）]竊取、收買(mǎi)或者非法提供他人信用卡信息資料，足以偽造可進(jìn)行交易的信用卡，或者足以使他人以信用卡持卡人名義進(jìn)行交易，涉及信用卡一張以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　第三十二條 [偽造、變?cè)靽?guó)家有價(jià)證券案（刑法第一百七十八條第一款）]偽造、變?cè)靽?guó)庫(kù)券或者國(guó)家發(fā)行的其他有價(jià)證券，總面額在二千元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　第三十三條 [偽造、變?cè)旃善?、公司、企業(yè)債券案（刑法第一百七十八條第二款）]偽造、變?cè)旃善被蛘吖?、企業(yè)債券，總面額在五千元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　第三十四條 [擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券案（刑法第一百七十九條）]未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　（一）發(fā)行數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的；

　　（二）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但擅自發(fā)行致使三十人以上的投資者購(gòu)買(mǎi)了股票或者公司、企業(yè)債券的；

　?。ㄈ┎荒芗皶r(shí)清償或者清退的；

　?。ㄋ模┢渌蠊麌?yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　第三十五條 [內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案（刑法第一百八十條第一款）]證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　（一）證券交易成交額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┢谪浗灰渍加帽ＷC金數(shù)額累計(jì)在三十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄈ┇@利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在十五萬(wàn)元以上的；

　?。ㄋ模┒啻芜M(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；

　?。ㄎ澹┢渌楣?jié)嚴(yán)重的情形。

　　第三十六條　[利用未公開(kāi)信息交易案（刑法第一百八十條第四款）]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　（一）證券交易成交額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┢谪浗灰渍加帽ＷC金數(shù)額累計(jì)在三十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄈ┇@利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在十五萬(wàn)元以上的；

　?。ㄋ模┒啻卫脙?nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；

　?。ㄎ澹┢渌楣?jié)嚴(yán)重的情形。

　　第三十七條 [編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案（刑法第一百八十一條第一款）]編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┇@利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在五萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┰斐赏顿Y者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五萬(wàn)元以上的；

　?。ㄈ┲率菇灰變r(jià)格和交易量異常波動(dòng)的；

　?。ㄋ模╇m未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的；

　?。ㄎ澹┢渌斐蓢?yán)重后果的情形。

　　第三十八條 [誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約案（刑法第一百八十一條第二款）]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　（一）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在五萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┰斐赏顿Y者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五萬(wàn)元以上的；

　　（三）致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的；

　?。ㄋ模┢渌斐蓢?yán)重后果的情形。

　　第三十九條 [操縱證券、期貨市場(chǎng)案（刑法第一百八十二條）]操縱證券、期貨市場(chǎng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　（一）單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量百分之三十以上，且在該證券連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量百分之三十以上的；

　?。ǘ﹩为?dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量百分之五十以上，且在該期貨合約連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量百分之三十以上的；

　　（三）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的；

　?。ㄋ模┰谧约簩?shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的；

　?。ㄎ澹﹩为?dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量百分之五十以上的；

　?。┥鲜泄炯捌涠?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的；

　?。ㄆ撸┳C券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員，違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)或者持有相關(guān)證券，通過(guò)對(duì)證券或者其發(fā)行人、上市公司公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的；

　?。ò耍┢渌楣?jié)嚴(yán)重的情形。

　　第四十條 [背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)案（刑法第一百八十五條之一第一款）]商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┥米赃\(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ╇m未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；

　　（三）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　第四十一條 [違法運(yùn)用資金案（刑法第一百八十五條之一第二款）]社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　（一）違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的；

　　（二）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的；

　?。ㄈ┢渌楣?jié)嚴(yán)重的情形。

　　第四十二條 [違法發(fā)放貸款案（刑法第一百八十六條）]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員違反國(guó)家規(guī)定發(fā)放貸款，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┻`法發(fā)放貸款，數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的；

　　（二）違法發(fā)放貸款，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的。

　　第四十三條　[吸收客戶資金不入賬案（刑法第一百八十七條）]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員吸收客戶資金不入賬，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┪湛蛻糍Y金不入賬，數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┪湛蛻糍Y金不入賬，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的。

　　第四十四條　[違規(guī)出具金融票證案（刑法第一百八十八條）]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　?。ㄒ唬┻`反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的；

　?。ǘ┻`反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的；

　?。ㄈ┒啻芜`規(guī)出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明的；

　　（四）接受賄賂違規(guī)出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明的；

　?。ㄎ澹┢渌楣?jié)嚴(yán)重的情形。

　　第四十五條 [對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證案（刑法第一百八十九條）]銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中，對(duì)違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證，造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在二十萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　第四十六條 [逃匯案（刑法第一百九十條）]公司、企業(yè)或者其他單位，違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，單筆在二百萬(wàn)美元以上或者累計(jì)數(shù)額在五百萬(wàn)美元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　第四十七條 [騙購(gòu)?fù)鈪R案（全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于懲治騙購(gòu)?fù)鈪R、逃匯和非法買(mǎi)賣(mài)外匯犯罪的決定》第一條）]騙購(gòu)?fù)鈪R，數(shù)額在五十萬(wàn)美元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　第四十八條　[洗錢(qián)案（刑法第一百九十一條）]明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

　　（一）提供資金賬戶的；

　　（二）協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；

　?。ㄈ┩ㄟ^(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；

　　（四）協(xié)助將資金匯往境外的；

　?。ㄎ澹┮云渌椒ㄑ陲?、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的。