中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》備考：欺詐客戶
更新時(shí)間：2013-02-19 10:46:30
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中級(jí)會(huì)計(jì)職稱報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
摘要 欺詐客戶，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，進(jìn)行的違背客戶真實(shí)意思表示、損害其利益的行為。
欺詐客戶，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動(dòng)中，進(jìn)行的違背客戶真實(shí)意思表示、損害其利益的行為。
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
(1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;
(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;
(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;
(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;
(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);
(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;
(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
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