《證券公司治理準(zhǔn)則》明年正式施行

更新時間：2012-12-17 13:47:12 來源：|0

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摘要《準(zhǔn)則》還規(guī)定，高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，證券公司應(yīng)當(dāng)停止支付全部或者部分未支付的績效年薪。

　　《準(zhǔn)則》自2013年1月1日起施行，2003年12月15日中國證監(jiān)會公布的《證券公司治理準(zhǔn)則(試行)》同時廢止。

　　證監(jiān)會日前公布的《證券公司治理準(zhǔn)則》規(guī)定，證券公司高級管理人員的績效年薪由董事會根據(jù)高級管理人員的年度績效考核結(jié)果決定，40%以上應(yīng)當(dāng)采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。此外，延期支付薪酬的發(fā)放應(yīng)當(dāng)遵循等分原則。

　　《準(zhǔn)則》還規(guī)定，高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，證券公司應(yīng)當(dāng)停止支付全部或者部分未支付的績效年薪。

　　根據(jù)《準(zhǔn)則》，證券公司章程應(yīng)當(dāng)明確董事人數(shù)。證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事。此外，董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)當(dāng)將該事項提交股東會審議。

　　《準(zhǔn)則》還規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，并應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定各委員會的組成、職責(zé)及其行使方式。同時，審計委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會計工作5年以上。薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?/P>

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