《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》知識(shí)點(diǎn)講解：違反證券法的法律責(zé)任

　　1、違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　【例題】證券公司違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款的，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，應(yīng)先繳納罰款。(　) (2008年)

　　答案：×

　　2、虛假陳述行為的民事責(zé)任

　　(1)虛假陳述責(zé)任承擔(dān)

　　發(fā)行人、上市公司在信息披露中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的：

　?、侔l(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;

　?、诎l(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外;

　　③發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　?、茏C券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。

　　(2)虛假陳述證券民事賠償案件的被告(虛假陳述行為人)

　?、侔l(fā)起人、控股股東等實(shí)際控制人;②發(fā)行人或者上市公司;③證券承銷(xiāo)商;

　?、茏C券上市推薦人;⑤會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專(zhuān)業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu);⑥上述第2、3、4項(xiàng)所涉單位中負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級(jí)管理人員以及第5項(xiàng)中的直接責(zé)任人;⑦其他作出虛假陳述的機(jī)構(gòu)或者自然人。

　　(3)訴訟時(shí)效期間的起算

　　投資人對(duì)虛假陳述行為人提起民事賠償?shù)脑V訟時(shí)效期間，根據(jù)下列不同情況分別起算：

　?、僦袊?guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)公布對(duì)虛假陳述行為人作出處罰決定之日;

　　②財(cái)政部、其他行政機(jī)關(guān)以及有權(quán)作出行政處罰的機(jī)構(gòu)公布對(duì)虛假陳述行為人作出處罰決定之日;

　　③虛假陳述行為人未受行政處罰，但已被人民法院認(rèn)定有罪的，作出刑事判決生效之日。

　　提示：因同一虛假陳述行為，對(duì)不同虛假陳述行為人做出兩個(gè)以上行政處罰;或者既有行政處罰，又有刑事處罰，以最先做出的行政處罰決定公告之日或者刑事判決生效之日，為訴訟時(shí)效起算之日。

　　(4)人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，受行政處罰當(dāng)事人對(duì)行政處罰不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，可以“中止審理”;人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，有關(guān)行政處罰被撤銷(xiāo)的，應(yīng)當(dāng)裁定“終結(jié)訴訟”。

　　3、股東權(quán)利限制責(zé)任

　　收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約、報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)等義務(wù)或者擅自變更收購(gòu)要約的，在改正前，其持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30%的部分不得行使表決權(quán)。

　　【例題】上市公司的收購(gòu)人擅自變更收購(gòu)要約的，在改正前，其持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購(gòu)上市公司的股份不得行使表決權(quán)。( )

　　答案：×

　　4、《刑法修正案(七)》有關(guān)“老鼠倉(cāng)”的條款

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

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