2012年中級(jí)經(jīng)濟(jì)法 預(yù)習(xí)輔導(dǎo)：第六章節(jié)(14)

　　第五節(jié) 證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)$lesson$

　　1、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理一人，總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　2、設(shè)立證券公司注冊(cè)資本的要求

　　(1)經(jīng)營(yíng)“證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢”業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元

　　(2)經(jīng)營(yíng)“證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為1億元

　　(3)經(jīng)營(yíng)“證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為5億元

　　【例題】根據(jù)證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的不同，注冊(cè)資本的要求不同。下列選項(xiàng)中，需要注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元的有(　)。

　　A、證券投資咨詢

　　B、證券自營(yíng)

　　C、證券承銷與保薦

　　D、證券經(jīng)紀(jì)

　　答案：BC

　　解析：本題考核點(diǎn)是證券公司注冊(cè)資本。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　2、證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職條件

　　(1)有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形之一的人員，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

　　(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被“解除職務(wù)”的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

　　(3)因違法行為或者違紀(jì)行為被“撤銷資格”的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　(4)因違法行為或者違紀(jì)行為被“開除”的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　【例題】因違法行為被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。(　)

　　答案：×

　　解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

　　第六節(jié) 違反證券法的法律責(zé)任

　　1、違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　2、當(dāng)事人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

　　【例題】證券公司違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款的，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，應(yīng)先繳納罰款。(　) (2008年)

　　答案：×

　　解析：根據(jù)規(guī)定：違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)同時(shí)承擔(dān)繳納罰款、罰金和民事賠償責(zé)任，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

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