《中級經(jīng)濟(jì)法》輔導(dǎo)：證券發(fā)行復(fù)習(xí)資料(一)

　　一、證券發(fā)行的類型

　　1、公開發(fā)行和非公開發(fā)行

　　公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

　　(1)向不特定對象發(fā)行證券的;(2)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的;

　　(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　提示：向200人以下的特定對象發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，否則就屬于公開發(fā)行。

　　2、平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行

　　(1)股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　(2)我國允許股票平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行，但禁止折價(jià)發(fā)行，以保障公司資本的充足?！蹲C券法》規(guī)定：“股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定?！?/P>

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