《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》輔導(dǎo)：證券法律制度概述(二)

　　四、證券發(fā)行、交易有關(guān)的機(jī)構(gòu)

　　(一)證券交易所(重點(diǎn))

　　1、證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　(1)證券交易所有公司制和會(huì)員制之分。會(huì)員制證券交易所是非營(yíng)利性的法人組織;實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。

　　(2)公司制證券交易所是以公司形式出現(xiàn)的營(yíng)利性法人。

　　2、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　(1)證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　(2)我國(guó)證券交易所是實(shí)行自律管理的會(huì)員制的事業(yè)法人。如交易所必需要制定章程，章程的制定和修改必需經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　3、有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：

　　(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年; 。”

　　(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年;

　　(3)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;

　　(4)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾5年;

　　(5)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;

　　(6)擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;

　　(7)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

　　4、證券交易所不單只是提供交易場(chǎng)所和設(shè)施，更重要的是要監(jiān)督證券交易職責(zé)

　　(1)因突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施，因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。

　　(2)證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　(3)證券交易所對(duì)在交易所進(jìn)行證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。

　　(4)證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。

　　解釋?zhuān)何覈?guó)監(jiān)督上市公司信息披露的機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

　　(5)證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　【例題1】因突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取下列哪一措施?(　)

　　A、政策性停牌

　　B、技術(shù)性停牌

　　C、臨時(shí)停市

　　D、休市

　　答案：B

　　解析：《證券法》第114條規(guī)定，因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。因此，本題的正確答案為B。

　　【例題2】關(guān)于證券交易所，下列哪一表述是正確的?(　)

　　A、會(huì)員制證券交易所從事業(yè)務(wù)的盈余和積累的財(cái)產(chǎn)可按比例分配給會(huì)員

　　B、證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)選舉產(chǎn)生并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C、證券交易所制定和修改章程應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　D、證券交易所的設(shè)立和解散必須由國(guó)務(wù)院決定

　　答案：D

　　解析：本題考核證券交易所的相關(guān)規(guī)定。

　　(1)《證券法》第105條第2款規(guī)定，實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。因此，A項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(2)《證券法》第107條規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。因此，B項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(3)《證券法》第103條第2款規(guī)定，證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。因此，C項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(4)《證券法》第102條第2款規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。因此，D項(xiàng)正確。

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