2010年《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》: 證券法律制度(10)
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(二)操縱市場(chǎng)行為。操縱市場(chǎng)的行為主要包括下列類(lèi)型:
1、單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)證券,操縱交易價(jià)格。
2、與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量,以抬高或者壓低某種證券的價(jià)格,從中獲取不當(dāng)利益或是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。
3、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量,誘使他人購(gòu)買(mǎi)或賣(mài)出自己所持有的券種。
(三)制造虛假信息行為
制造虛假信息包括編造、傳播虛假信息和作虛假陳述或信息誤導(dǎo)兩種情況。編造、傳播虛假信息即憑空捏造信息或歪曲、篡改已有的信息,并加以宣傳。
(四)欺詐客戶(hù)行為轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com
欺詐客戶(hù),是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶(hù)的真實(shí)意愿,嚴(yán)重侵害客戶(hù)利益的違法行為。
欺詐客戶(hù)的行為,主要表現(xiàn)在以下方面:(1)違背客戶(hù)的委托為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金。(4)未經(jīng)客戶(hù)的委托,擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券。(5)為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示,損害客戶(hù)利益的行為。
(五)其他禁止交易行為
禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易;禁止出借自己或者他人的證券賬戶(hù);禁止資金違規(guī)流入股市;禁止任何人挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券等。
【例題1】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于禁止的證券交易行為的有( )。
A、甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息,嚴(yán)重影響證券交易
B、乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C、丙證券公司利用資金優(yōu)勢(shì),連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某上市公司股票,操縱該股票交易價(jià)格
D、上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù),在該信息公開(kāi)前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人
答案:ABCD
解析:本題考核點(diǎn)是禁止的證券交易行為。選項(xiàng)A屬于虛假陳述;選項(xiàng)B屬于欺詐客戶(hù);選項(xiàng)C屬于操縱市場(chǎng);選項(xiàng)D屬于內(nèi)幕交易。
【例題2】甲、乙、丙、丁合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)證券,影響證券交易價(jià)格,從中牟取利益的行為是欺詐客戶(hù)行為。( )
【答案】×
【例題3】?jī)?nèi)幕信息知情人員自己未買(mǎi)賣(mài)證券,也未建議他人買(mǎi)賣(mài)證券,但將內(nèi)幕信息泄露給他人,他人依此買(mǎi)賣(mài)證券的,也屬內(nèi)幕交易行為。( )
【答案】√
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