2020年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》每日一練(3月23日)

編輯推薦：2020年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》每日一練匯總(3月份)

單選題

1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶行為的是( )。

A:丙公司與戊公司串通相互交易以抬高證券價(jià)格

B:乙上市公司在上市公告書(shū)中夸大凈資產(chǎn)金額

C:甲證券公司挪用客戶賬戶的資金

D:丁公司董事趙某提前泄露公司增資計(jì)劃以使李某獲利

多選題

2.下列關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有( )。

A:本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B:發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià)

C:募集資金須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶

D:除金融類企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務(wù)的公司

3.某封閉式基金經(jīng)管理人申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，擬在證券交易所上市交易。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合該基金上市條件的有( )。

A:基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達(dá)到了核準(zhǔn)規(guī)模的85%

B:該基金持有人為1001人

C:該基金募集金額為人民幣3億元

D:該基金合同期限為12年

答案見(jiàn)第二頁(yè)

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參考答案

1.正確答案：C

知 識(shí) 點(diǎn) ：證券法律制度概述。

參考解析：選項(xiàng)A為操縱證券市場(chǎng)行為;選項(xiàng)B為制造虛假陳述行為;選項(xiàng)D為內(nèi)幕交易行為。

2.正確答案：AB

知 識(shí) 點(diǎn) ：證券發(fā)行。

參考解析：(1)選項(xiàng)A：本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;(2)選項(xiàng)B：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股價(jià)均價(jià)的90%。

3.正確答案：ABCD

知 識(shí) 點(diǎn) ：證券交易,證券發(fā)行。

參考解析：封閉式基金的上市條件：①基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定(基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上);②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金持有人不少于1000人;⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

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