2020年中級會計職稱《中級經(jīng)濟法》每日一練(3月20日)
編輯推薦:2020年中級會計職稱《中級經(jīng)濟法》每日一練匯總(3月份)
多選題
1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在特定情形下,如無相反證據(jù),投資者將會被視為一致行動人,下列各項中,屬于該特定情形的有( )。
A:投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系
B:投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系
C:投資者之間存在合伙關(guān)系
D:投資者之間存在聯(lián)營關(guān)系
2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為有( )。
A:代理委托人從事證券投資
B:與委托人約定分享證券投資收益
C:買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D:利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票
3.下列各項中,關(guān)于非公開募集基金的表述正確的有( )。
A:非公開募集基金,可以向合格投資者之外的單位和個人募集資金
B:除基金合同另有約定外,非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管
C:不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介
D:私募基金管理人或私募基金銷售機構(gòu)要對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件
答案見第二頁
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參考答案
1.正確答案:ACD
知 識 點 :證券法律制度概述。
參考解析:投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系,投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關(guān)系的,除非有相反證據(jù),否則均可視為一致行動人。
2.正確答案:ABC
知 識 點 :證券法律制度概述。
參考解析:投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為:(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
3.正確答案:BCD
知 識 點 :證券法律制度概述。
參考解析:非公開募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,因此選項A的表述不正確。
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