2020年中級會計職稱《中級經(jīng)濟法》每日一練(3月17日)

編輯推薦：2020年中級會計職稱《中級經(jīng)濟法》每日一練匯總(3月份)

單選題

1.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是( )。

A:上市公司的總會計師

B:持有上市公司3%股份的股東

C:上市公司控股的公司的董事

D:上市公司的監(jiān)事

多選題

2.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項時，證券交易所不能決定終止其股票上市的是( )。

A:最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個年度內(nèi)未能恢復盈利

B:上市公司被宣告破產(chǎn)

C:公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件

D:上市公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，且拒絕糾正

3.某封閉式基金經(jīng)管理人申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，擬在證券交易所上市交易。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列各項中，符合該基金上市條件的有()。

A:基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達到了核準規(guī)模的85%

B:該基金持有人為1001人

C:該基金募集金額為人民幣3億元

D:該基金合同期限為12年

答案見第二頁

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參考答案

1.正確答案：B

知 識 點 ：證券交易

參考解析：(1)選項AD:上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，屬于內(nèi)幕信息知情人員;(2)選項B:持有上市公司5%以上股份的股東，才屬于內(nèi)幕信息知情人員;(3)選項C:上市公司控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，屬于內(nèi)幕信息知情人員。

2.正確答案：C

知 識 點 ：證券交易

參考解析：根據(jù)規(guī)定，公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

3.正確答案：AB

知 識 點 ：證券交易,證券發(fā)行

參考解析：封閉式基金的上市條件：①基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定(基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上);②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金持有人不少于1000人;⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

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