2019中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》第四章考點(diǎn)：證券的發(fā)行

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證券的發(fā)行

1.證券投資基金的概念。

證券投資基金，依照其運(yùn)作方式不同，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金：

(1)封閉式基金，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

(2)開(kāi)放式基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

2.公開(kāi)募集基金。

公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)?；鹉技暾?qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額。基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理?；鹉技坏贸^(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。

3.非公開(kāi)募集基金。

非公開(kāi)募集基金即私募投資基金(簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金)，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金，其投資包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

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