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2019年中級經(jīng)濟師考試《中級金融》重點投資銀行與證券投資基金

更新時間:2019-09-02 13:39:35 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽75收藏37

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【考點一】投資銀行的功能★★★★★

投資銀行的四大基本功能:媒介資金供求、構(gòu)造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)集中。

(一)資金供求的媒介

投資銀行通過四個中介作用發(fā)揮其媒介資金供求的功能:

(口訣:信風流期)期限中介、風險中介、信息中介和流動性中介

【考點二】證券發(fā)行與承銷業(yè)務★★★★★

(一)證券發(fā)行承銷的概念與方式

1. 證券發(fā)行與承銷——最本源、最基礎的業(yè)務活動,又稱證券一級市場業(yè)務。

證券發(fā)行:商業(yè)組織或政府組織為籌集資金按照法律規(guī)定的條件和程序,向社會投資人出售有價證券的行為。

證券承銷:在證券發(fā)行過程中,投資銀行按照協(xié)議幫助發(fā)行人對所發(fā)行的證券進行定價和銷售的活動。

2. 證券承銷的方式

包銷、盡力推銷(代銷)、余額包銷。

我國證券公司承銷證券,應當依照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。

(1)包銷:承銷商承擔證券銷售和價格的全部風險。

(2)盡力推銷(代銷):承銷商不承擔發(fā)行風險。投資銀行與發(fā)行人之間是代理關系,投資銀行只收取手續(xù)費。

(3)余額包銷:通常發(fā)生在股東行使其優(yōu)先認股權(quán)時。

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