2013年一建項目管理：不確定性與風(fēng)險分析
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風(fēng)險是什么?一種是把風(fēng)險定義為風(fēng)險的不確定性。另一種是把風(fēng)險定義為我們預(yù)期的目標(biāo)和實際的差距。我認(rèn)為風(fēng)險既強(qiáng)調(diào)不確定性，又要強(qiáng)調(diào)這種不確定性給我們的事業(yè)和項目帶來的損害。由于建設(shè)工程管理中強(qiáng)調(diào)決策管理、目標(biāo)規(guī)劃和計劃管理。建設(shè)工程目標(biāo)規(guī)劃和計劃都是著眼于未來，而未來充滿著不確定性因素，即充滿著風(fēng)險因素和風(fēng)險事件。因此，不確定性分析和風(fēng)險分析在建筑工程管理中是十分重要的。風(fēng)險分析主要包括：風(fēng)險識別、風(fēng)險估計和評價、風(fēng)險決策。
一、風(fēng)險識別
風(fēng)險識別即是把工程項目中可能遇到的風(fēng)險一個一個地列舉出來
對一個項目的風(fēng)險分析就是要把各種各樣的風(fēng)險因素一個個地找出來。如技術(shù)、管理、社會環(huán)境、經(jīng)濟(jì)及政治等各個方面的分析;從技術(shù)上看，要更細(xì)一些，分為施工、設(shè)計、設(shè)備、制造等方面的風(fēng)險。都給他一條條地列舉出來。例如，我們建一個普通商品房時，可能遇到什么風(fēng)險?有經(jīng)驗的老師都能一一列舉出來。一般設(shè)計上出現(xiàn)錯誤的概率是很小的，因為都有規(guī)范的圖紙，老師打分一般不會超過5%.但遇到90年代初期通貨膨脹、材料不斷漲價的情況下的風(fēng)險，老師一般會給出80%左右，到現(xiàn)在還給出20%左右。風(fēng)險識別的過程可用圖1表示
由圖1可知，風(fēng)險識別的結(jié)果是建立建設(shè)工程風(fēng)險清單，在建設(shè)工程風(fēng)險識別過程中，核心工作是“建設(shè)工程風(fēng)險分解”和“識別建設(shè)工程風(fēng)險因素、風(fēng)險事件及后果”。風(fēng)險識別的方法有：老師調(diào)查法、財務(wù)報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、風(fēng)險調(diào)查法。對于建設(shè)工程的風(fēng)險識別來說，僅僅采用一種風(fēng)險識別是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險識別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。而且，不論采用何種風(fēng)險識別方法組合，都必須包含風(fēng)險調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風(fēng)險識別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險清單，而風(fēng)險調(diào)查法的作用則在于建立最終的風(fēng)險清單。
二、對風(fēng)險估計和評
估價的認(rèn)識。估計兩個指標(biāo)：一是風(fēng)險發(fā)生的概率，采用客觀概率和主觀概率兩個方法來確定風(fēng)險發(fā)生的概率;二是估計風(fēng)險一旦發(fā)生，所產(chǎn)生的后果，對工程造成多大的損害，是什么樣的損害，都要估計清楚，然后根據(jù)數(shù)學(xué)方法歸類。若是對某種及某一項的風(fēng)險估計還比較簡單好做，但若深入下去，對各部分風(fēng)險互相關(guān)系，進(jìn)而估計最后造成整個項目的總風(fēng)險則比較難。各個層次間的風(fēng)險關(guān)系的分析，有的層次的風(fēng)險發(fā)生關(guān)系是串聯(lián)的關(guān)系，有的層次的風(fēng)險發(fā)生關(guān)系是并聯(lián)的關(guān)系，它下層可能有好幾個風(fēng)險發(fā)生，那它們怎么影響到上層，就涉及到風(fēng)險的加法和乘法問題。有個叫切夫曼的英國人提出了一個很好的方法，他是專門搞大型工程的，尤其是大型水電工程風(fēng)險管理研究，其代表作就是《大型工程項目的風(fēng)險管理》。切爾曼搞了一個CIM模型，下層的風(fēng)險怎樣對上層一步步地影響，用概率的加法和乘法進(jìn)行區(qū)間記憶與控制的方法分析上去。還有美國哥倫比亞大學(xué)的數(shù)學(xué)家莎蒂發(fā)明的AHP方法，即層次分析法，也能適應(yīng)這個概率的加法問題。莎蒂認(rèn)為，有高中畢業(yè)數(shù)學(xué)水平的人就能勝任使用這種方法。它專門用它來解決對策問題。但其中最實用的是CIM模型，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)差些的可用AHP方法，它的最大優(yōu)點(diǎn)是把定性問題定量化。對風(fēng)險進(jìn)行估計與評價的目的是制定出風(fēng)險對策，以便更好地防范與控制風(fēng)險事件地發(fā)生。
三、常用的風(fēng)險對策
風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。例如，某建設(shè)工程的可行性研究報告表明，雖然從凈現(xiàn)值、內(nèi)部受益率指標(biāo)看是可行的。但敏感性分析的結(jié)論是對投資額、產(chǎn)品價格、經(jīng)營成本均很敏感，這意味著該建設(shè)工程的不確定性很大，亦即風(fēng)險很大，因而決定不投資建設(shè)該建設(shè)工程。在采用風(fēng)險回避對策時需注意以下問題：首先，回避一種風(fēng)險可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險;其次，回避風(fēng)險的同時也失去了從風(fēng)險中獲益的可能性，再次，回避風(fēng)險可能不實際或不可能，總之，雖然風(fēng)險回避是一種必要的、有時甚至是最佳的風(fēng)險對策，但應(yīng)該承認(rèn)這是一種消極的風(fēng)險對策。損失控制是一種主動、積極的風(fēng)險對策?？煞譃轭A(yù)防損失和減少損失兩方面工作。
在采用這一對策時，應(yīng)形成一個周密的、完整的損失控制計劃系統(tǒng)。該計劃系統(tǒng)一般應(yīng)由預(yù)防計劃、災(zāi)難計劃和應(yīng)急計劃三部分組成。預(yù)防計劃的目的在于有針對性地預(yù)防損失的發(fā)生，其主要作用是降低損失發(fā)生的概率，在許多情況下也能在一定程度上降低損失的嚴(yán)重性。災(zāi)難計劃是一組事先編制好的，目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行動指南，使其在各種嚴(yán)重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚惶失措。應(yīng)急計劃是在風(fēng)險損失基本確定后的處理計劃，其宗旨是使嚴(yán)重風(fēng)險事件而中斷的工程實施過程盡快全面恢復(fù)，并減少進(jìn)一步的損失，使其影響程度減至至最小。風(fēng)險自留。顧名思義，就是將風(fēng)險留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財務(wù)的角度應(yīng)對風(fēng)險，它分為非計劃性風(fēng)險自留和計劃性風(fēng)險自留。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一種對策，分為保險轉(zhuǎn)移和非保險轉(zhuǎn)移兩種形式。
四、風(fēng)險對策的選擇
風(fēng)險管理人員在選擇風(fēng)險對策時，要根據(jù)建設(shè)工程的自身特點(diǎn)，從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，從整體上考慮管理思路和步驟，從而制定一個與建設(shè)工程總體目標(biāo)相一致的風(fēng)險管理原則。這種原則需要提出風(fēng)險管理各級基本對策之間的聯(lián)系，為風(fēng)險管理人員進(jìn)行風(fēng)險對策決策提供參考。描述了風(fēng)險對策決策過程及這些風(fēng)險對策之間的選擇關(guān)系供大家在實際應(yīng)用中參考。
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