2021年初級銀行從業(yè)資格《銀行管理》思維導(dǎo)圖六：內(nèi)部控制、合規(guī)管理與審計(jì)

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【考試內(nèi)容】

二十四、內(nèi)部控制

(一)了解內(nèi)部控制的起源與發(fā)展；

(二)掌握內(nèi)部控制的內(nèi)涵和基本要素

(三)掌握內(nèi)部控制的職責(zé)分工。

二十五、合規(guī)管理

(一)掌握合規(guī)管理的內(nèi)涵、目標(biāo)與管理體系；

(二)掌握合規(guī)管理的流程與基本機(jī)制；

(三)掌握合規(guī)文化建設(shè)相關(guān)內(nèi)容。

二十六、反洗錢

(一)熟悉反洗錢的內(nèi)涵；

(二)掌握反洗錢的監(jiān)管框架；

(三)掌握反洗錢義務(wù)的主要內(nèi)容。

二十七、內(nèi)外部審計(jì)

(一)熟悉內(nèi)部審計(jì)的相關(guān)內(nèi)容；

(二)了解外部審計(jì)的相關(guān)內(nèi)容。

二十八、銀行從業(yè)人員管理

(一)熟悉銀行從業(yè)人員的范圍；

(二)熟悉銀行從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)和制度建設(shè)；

(三)掌握銀行從業(yè)人員行為管理的相關(guān)監(jiān)管政策法規(guī)。

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